渤海證券申請北交所股票做市交易業務資格獲反饋意見

每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

1月17日，證監會對渤海證券北交所股票做市交易業務資格申請文件提出反饋意見。《每日經濟新聞》記者注意到，此次證監會共計提出六項反饋意見，包括對公司控股股東、北交所做市團隊、相關人員履職能力、投入規模計劃等提出了有關問題。

投入規模方面，渤海證券申請材料中表示，北交所做市業務初期計劃投入規模1億元左右，并計劃兩年內將北交所股票做市業務投入資金規模增加到2億元。對此，證監會要求渤海證券提供上述內容已履行內部決策程序的相關決議文件。

另外，渤海證券在申請材料中還透露，北交所做市業務將由現有新三板做市業務團隊與北交所自營團隊整合為股票做市組來開展，公司將不再單獨開展北交所自營業務。不過，證監會要求渤海證券說明上述安排是否符合證券法第一百二十八條規定。據悉，前述所指規定為證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券做市業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。