國泰君安和海通證券核查內幕知情人：11位自然人在自查期買賣A股股票

每經記者｜李娜    每經編輯｜葉峰    

9月5日，國泰君安和海通證券同時發布公告稱，國泰君安與海通證券在籌劃由國泰君安吸收合并海通證券并發行股票募集配套資金。這起并購案備受市場關注。

12月12日晚間，國泰君安與海通證券關于內幕信息知情人交易的核查結果也正式出爐。當晚，國泰君安和海通證券均宣布，公司已經對涉及本次交易的內幕信息知情人員在國泰君安和海通證券A股的交易情況進行了核查，涉及11位相關自然人。

公告顯示，本次交易的內幕信息知情人買賣股票情況的自查期間，為合并雙方首次披露本次交易事項或就本次交易申請股票停牌（孰早）前6個月至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》首次披露之前一日止，即從2024年3月5日起至2024年11月21日。

核查結果顯示，涉及11名相關自然人買賣國泰君安和海通證券的A股股票。包括國泰君安的副總裁韓志達、總審計師趙宏、監事沈赟的母親熊曉華、員工黃文欣的父親黃冠土，以及海通證券的境外法律顧問高偉紳律師行的顧問律師呂娜的配偶周洋等。

韓志達自2024年7月17日起擔任國泰君安副總裁，持有國泰君安的股票來源為限制性股票激勵計劃，交易國泰君安股票行為發生在本人擔任國泰君安副總裁之前。自查報告顯示，韓志達于2024年5月15日賣出13.86萬股，根據韓志達出具的自查報告，其還持有71400股限售股。

趙宏自2024年10月30日起擔任國泰君安總審計師，持有國泰君安的股票來源為限制性股票激勵計劃，交易國泰君安股票行為發生在擔任國泰君安總審計師之前，在上述自查期間買賣國泰君安股票的行為，是基于本人和家庭的資金需求而進行的操作，與本次重大資產重組無關，不存在利用本次重大資產重組的內幕信息買賣國泰君安股票的情形。趙宏于2024年10月16日賣出2萬股國泰君安A股股票，于2024年10月17日賣出52700股國泰君安A股股票。

公告顯示，針對上述在自查期間買賣股票的行為，相關內幕信息知情人均已分別出具自查報告或說明與承諾，均表示相關操作完全基于公開市場和個人獨立判斷，純屬個人投資行為，與本次重大資產重組無關，不存在利用本次重大資產重組的內幕信息進行交易的情形。

除了自然人以外，相關機構買賣國泰君安A股和海通證券A股的相關情況，主要涉及機構的自營賬戶、資管賬戶以及融資融券賬戶等。