東吳證券財富委總經理梁純良：券商財富管理轉型要凝聚匠心，不斷調整優化策略

每經記者 王海慜    每經編輯 肖芮冬    

11月22日下午，《每日經濟新聞》主辦的“2024中國資本市場高質量發展峰會”在深圳舉行。20多位來自證券行業的嘉賓圍繞政策支持下的機構發展思路等議題展開深入討論。

盡管近年來券商財富管理轉型時常面臨長期戰略和短期利益之間的矛盾，但券商要站在投資者的立場去開展業務的理念已經逐漸深入人心。談及券商財富管理轉型，東吳證券執委、財富委總經理梁純良在峰會現場表示，盡管面臨諸多困難和階段性問題，但做一行愛一行，要初心不改，凝聚匠心。“在財富管理轉型方面，要不斷調整優化策略。未來如果將資源、工具、人力，以及投入費用等，進行更多優化和調配，相信財富管理轉型和發展將更有前途和希望。”

券商財富管理轉型要從三大方向來展開

東吳證券執委、財富委總經理梁純良

公開信息顯示，梁純良擁有豐富的券商經紀、財富管理業務管理經驗，曾在中國銀河、光大證券的財富管理部門擔任負責人，并在今年初加盟東吳證券，擔任公司執委、財富委總經理。

近年來，財富管理轉型是券商行業經久不息的熱門話題。他在此次峰會現場表示，券商財富管理的轉型，要從財富管理收入、資產管理收費、綜合金融服務三大方向來展開。

另外，在梁純良看來，券商在財富管理轉型過程中，要凝聚匠心，著眼細節，不斷調整優化策略。“無論是現在的市場還是后續市場，周期上看都是量的問題，趨勢上看都是價的問題，所以要做好以量補價、以費代傭、以利增收。”

“實際上我不關注總量，更關注我們的交易結構和收入結構的占比。如果我們把整個科技發展和自身轉型發展的一些內在的結構性優化的比例關系做好，把我們的資源、工具、人力，以及投入費用進行優化調配，相信財富管理的轉型和發展就會更有前途和希望。”他表示。

業內共話ETF市場機遇

近期市場啟動的這輪“924行情”讓證券行業感受到了政策紅利對財富管理市場的推動。

“在牛市相對初級階段，或者是平常階段的時候，要把我們的資金中介功能做好；在提升階段的時候，要把我們的產品端做好。”梁純良指出，“我也希望我們做傳統經紀業務的同仁不要灰心，通過此次峰會和業內朋友之間的廣泛交流已經給我們增強了信心。”

值得一提的是，在此次峰會中，規模快速增長的ETF是不少券商財富管理部門負責人的共同話題。近年來，指數基金規模的持續增長已成為券商財富管理轉型的重要抓手。據券商統計，截至2024年三季度末，我國指數基金規模歷史首次超過3萬億元，在權益基金的規模占比從2011年的29%大幅提升至47%。指數基金持有A股市值首次超越主動權益基金。

在這樣的背景下，券商在ETF代銷方面的優勢進一步強化。據統計，今年上半年，行業百強合計保有股票指數型基金規模1.4萬億元，市占率合計52.3%。其中，券商合計保有規模7757億元，顯著高于銀行，在百強中占比57%，且顯著高于權益類基金保有規模的占比（25%）。有業內人士認為，相比個股，ETF這樣的投資工具為券商從買方視角服務投資者提供了較好的契機，未來將有廣闊的成長空間。

封面圖片來源：每日經濟新聞 張建 攝