證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況 個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題

每經AI快訊，10月18日，證監會網站發文稱，今年組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。證監會表示，針對檢查發現的問題，我會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。同時，我會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。