保代新規亮相不久，首批16位被暫停業務保代名單出爐

每經記者 李娜    每經編輯 彭水萍

近日，中證協在其官網公示了首批16位被暫停業務的保薦代表人名單，進而引發關注。這一舉措標志著中證協對保薦業務的監管力度進一步加大。

而幾天前，中證協發布了《證券公司保薦業務規則》第二次修訂的版本。該版本對A類名單做進一步完善，首次在A、B、C三類名單基礎上新增一項保代分類名單D（暫停業務類）。

首批16位D類保代名單出爐

來自中證協官網的數據顯示，首批被暫停業務的保代共計16名，分別是中信建投劉能清、邱榮輝、汪家勝，廣發證券王鑫，中金公司楊磊杰，東北證券張旭東，中天證券鄭克國，山西證券楊麗君，華龍證券李紀元、趙宏志，海通證券賈文靜、李春，廣發乾和投資有限公司何寬華、肖晉、許戈文和朱保力。 

從上述名單來看，這些保代所涉及的保薦項目包括紫晶存儲、美尚生態景觀、金剛石、樂視網、藍山科技、康美藥業等，這些項目在過去因財務造假、虛假陳述等問題在A股市場引起了廣泛關注，并最終受到了監管層的嚴厲處罰。

這一分類公示規則為最近三年內受過證監會行政處罰的，以及被證監會采取認定為不適當人選、被行業自律組織采取認定不適合從事相關業務或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關業務文件等紀律處分且在執行期的時任保薦代表人名單。

某券商投行資深人士向記者表示：“被列入D類名單，就意味著退出相應的市場。”

保代規則二次修訂

事實上，首批16位D類保代名單的公示，是對此前保代規則二次修訂的延續。

《證券公司保薦業務規則》首次發布于2020年12月4日。其中，分類名單A（綜合執業信息）為全體保薦代表人綜合執業信息名單；名單B（機構驗證類）為專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

2022年9月，該保代規則進行了首次修訂。2024年9月20日發布了第二次修訂的內容。本次修訂的主要核心內容有兩個方面：首先，對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息，以促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執業風險。其次，完善保薦代表人名單分類機制，新增D類（暫停業務類）名單，以強化對保代行為的約束和監督。

與此同時，新修訂的保代規則強化了對保薦業務人員的薪酬管理，對于出現嚴重違規行為的相關保薦業務人員，要求退還違規行為發生當年除基本工資外的其他部分或全部薪酬。

此外，新發布的保代規則，強調保薦代表人及其他從事保薦業務的人員應當遵守社會公德、職業道德，珍視和維護職業聲譽，保持應有的職業謹慎，嚴于律己，勤勉盡責。

前述券商投行資深人士指出，新修訂的保代規則，是對保薦代表人執業行為的一次重要規范，強化對保薦代表人的聲譽約束，將促使保薦代表人更加注重職業操守和業務質量，進一步壓實投行“看門人”責任。

中證協表示，調整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執業風險，更加盡職盡責地開展工作，有助于加快保薦代表人的優勝劣汰，強化自律約束，提升行業整體的執業質量。

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