99家券商參評！2023年投行業務質量試評價啟動，這6家券商被抽取IPO項目超20個

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

近日，證券業協會下發了開展2023年券商投行業務質量試評價的通知。據悉，由于協會正研究修訂《證券公司投行業務質量評價辦法（試行）》，因此為保證2023年評價工作順利開展，協會現擬根據2023年證券公司投行業務質量評價思路組織開展試評價工作。

根據通知，本次納入2023年投行評價范圍的公司合計99家，項目合計7539個。經行業代表見證，隨機抽取IPO項目346個，再融資項目144個，債券項目359個，股轉公司（北交所）投行項目132個。記者注意到，在抽取的346個IPO項目中，中信證券、中信建投、海通證券、國泰君安、民生證券、華泰證券分別被抽取項目數量都在20個以上。 

明確2023年券商投行業務質量評價思路

證券業協會表示，2023年，為適應全面注冊制要求，在總結去年工作的基礎上，根據監管需要，總體沿用原評價架構并進一步優化，形成“1+4+1”的總體架構。 

具體包括，證券公司投行業務內部控制的制度建設和執行情況的評價；股票保薦、債券承銷、并購重組財務顧問和股轉公司（北交所）相關投行業務等四大類投行業務的履職盡責和業務規模情況評價；投行服務高水平科技自立自強情況等評價。 

記者了解到，調整后的評價充分利用現有的其他投行業務評價結果，保持監管標準統一，盡量不增加行業機構負擔。其中內控制度執行情況評價，由于擴大評價范圍后，項目數量大幅增加，確定采用項目抽樣方式。評價方式為證券公司自評、證券業協會復核確定，公司得分為參評項目平均分。 

證券業協會要求，各券商需要于2023年11月30日前完成全部報送，提交的評價材料應真實、準確、完整。證券公司在評價過程中存在弄虛作假、干擾評價工作等嚴重不當行為的，證券業協會將視情節輕重，對證券公司及其相關責任人采取紀律處分或自律管理措施，按照相關規定記入誠信檔案。 

IPO項目被抽取346個 

此次通知中稱，協會和監管部門共同確定了具體參與抽取的項目范圍。經匯總統計，納入2023年投行評價范圍的證券公司合計99家，項目合計7539個，其中：IPO項目1300個，再融資項目770個，債券項目4369個，財務顧問項目118個，股轉公司（北交所）項目982個。

因此，統籌考慮業務規模、市場影響等因素，確定2023年IPO項目抽取25%，再融資項目抽取15%，債券項目、股轉公司（北交所）項目各抽取10%。 

值得注意的是，IPO、再融資、債券、股轉公司（北交所）四類項目，每家公司至少抽取1個；財務顧問項目每家公司抽取1個。聯合保薦、聯合主承銷項目，分別計入聯合保薦、聯合主承銷公司的評價項目范圍，公司債券同一批文下分期發行的，計算為1個項目。 

證券業協會表示，前期，協會進行債券業務、財務顧問評價時，已按照每家公司1個分別抽取了1個債券項目和1個財務顧問項目。因此，為避免重復工作，債券項目在已抽取項目之外進行差額補抽，財務顧問項目不再抽取。11月20日，經行業代表見證，隨機抽取IPO項目346個，再融資項目144個，債券項目359個，股轉公司（北交所）投行項目132個。

據記者梳理，被抽取的346個IPO項目中，有11家券商分別被抽取10個以上，共計達214個。也就是說，這11家券商被抽取的IPO項目數量總和就占到六成。其中，中信證券、中信建投、海通證券、國泰君安、民生證券、華泰證券被抽取數量更是在20個及以上。 

144個再融資項目中，中信證券、中信建投分別被抽取10個及以上；另外，華泰證券、國泰君安和中金公司也分別被抽取了5個以上的再融資項目。 

359個債券項目中，有15家券商被抽取數量在10個及以上；尤其是，中信建投、中信證券、國泰君安、華泰證券和中金公司被抽取的債券項目數量都在20個及以上。

132個股轉公司（北交所）投行項中，開源證券被抽取數量最多，達10個；另外申萬宏源證券、東吳證券分別被抽取了6個和5個項目；安信證券、國融證券、民生證券、中信建投也分別有4個項目被抽取。

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