4名員工違規 光大證券分支機構收6張罰單

每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

8月1日，廣東證監局一口氣披露了6份監管措施函，直指光大證券旗下分支機構和從業人員。

據了解，主要涉及4名員工違反相關規定，包括協助客戶出借證券賬戶、向客戶違規承諾承擔損失、索要客戶證券賬戶密碼等，其所在光大證券云浮新興荔園路證券營業部因而被要求責令增加內部合規檢查次數。

作為分管該營業部的光大證券廣東分公司，也被指對營業部的合規管理、廉潔從業內部控制失效負有直接的管理責任。值得一提的是，前述營業部還存在未按規定及時報告客戶集體投訴事項。對此，光大證券回應稱，進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責。

存在三個方面違規行為

廣東證監局披露，光大證券云浮新興荔園路證券營業部存在以下三個方面的違規行為。首先是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失。

其次是部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形。值得一提的是，廣東證監局還指出該營業部未按規定及時報告客戶集體投訴等重大事項。

上述事項反映該營業部合規管理不到位、內部控制不完善。因此，廣東證監局責令光大證券云浮新興荔園路證券營業部自本決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監局提交合規檢查報告。

同時，作為分管前述營業部的光大證券廣東分公司也難逃干系。廣東證監局表示，光大證券廣東分公司分管的云浮新興荔園路證券營業部存在前述三大違規行為。該分公司對前述營業部的合規管理、廉潔從業內部控制失效負有直接的管理責任。因此，廣東證監局對光大證券廣東分公司也采取了警示函措施。

光大證券相關負責人向記者表示：“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關營業部對業務開展及合規管理進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責。同時，公司將引以為鑒，在全司范圍內持續強化專項自查整改以及加強對從業人員的合規培訓，不斷完善內控合規制度建設和執業行為管控。”

涉及委托理財合同糾紛

當然，前述提到的員工也有相應的措施。廣東證監局表示，張林開在光大證券云浮新興東堤北路證券營業部（現云浮新興荔園路證券營業部）擔任負責人期間，協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失；營業部合規管理、廉潔從業內控管理失效，除前述違規行為外，還出現向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等多處違規情形。

李國新在光大證券前述營業部期間，未及時制止營業部人員協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，參與營業部人員向客戶承諾承擔損失相關活動。

葉鎮華在光大證券前述營業部期間，協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失。

葉賢升在光大證券前述營業部從業期間，出現向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等違規情形。

最終，廣東證監局對張林開采取認定為不適當人選2年的監管措施；對李國新、葉鎮華分別采取認定為不適當人選1年的監管措施；對葉賢升采取出具警示函的監管措施。

《每日經濟新聞》記者發現，前述違規行為所帶來的延伸事項不僅僅是此次廣東證監局的監管措施，也帶來了相關訴訟糾紛。據記者了解，光大證券云浮新興荔園路證券營業部、葉鎮華、張林開、李國新等存在委托理財合同糾紛。