上期所發布3月份違法違規行為查處情況 處理異常交易行為24起

每經AI快訊，據上期所4月10日消息，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續對違法違規行為進行查處。2023年3月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報撤單超限5起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示26次，將2個客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統通報3次。實際控制關系賬戶認定與協查方面，對169組378個客戶進行實際控制關系認定，對23組57個客戶進行實際控制關系協查。違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索10起。其中，涉嫌相互交易轉移資金5起，違反交易所持倉管理規定3起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動1起，錯單交易1起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。3月，上期所對前期發現1起違規交易進行立案調查。