因經營管理失控，這位“巴菲特股東”的基金從業資格要沒了

每經記者 姚亞楠    每經編輯 趙云    

近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）對深圳前海慧網股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“前?；劬W”）的違規行為出具了紀律處分事先告知書。協會擬對公司法定代表人兼董事長王祥、合規風控負責人楊衛平作出“取消前?；劬W會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業資格；對楊衛平進行警告”的紀律處分。

記者注意到，目前前?；劬W旗下多只產品已經清算，公司員工僅剩下法定代表人、董事長王祥一人。不過近期王祥仍活躍在投資圈，本月，其個人微信視頻號“祥哥每周觀察”仍在做直播。今年1月，他還以慧網基金董事長、巴菲特股東的身份參與了微博財經連麥春節檔——《美聯儲加息會踩下“剎車”嗎？》的直播分享。

涉及三方面違規行為

據《紀律處分事先告知書》內容顯示，慧網基金存在三處違規行為，一是不配合協會自律檢查。協會兩次向前?；劬W發送自律核查通知，要求機構就相關情況進行說明，前?；劬W未按要求向協會提交說明情況。同時，協會通過公司登記的聯系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯系。在與公司合規風控負責人楊衛平聯系時，對方反饋已于2022年4月從前?；劬W離職，對公司當前情況不知情。

其次是經營管理失控，前?；劬W及法定代表人王祥已被深圳市南山區人民法院、深圳市中級人民法院列為失信被執行人。前海慧網在協會登記的辦公地址也人去樓空。第三，其未及時變更登記信息并報告重大事項，作為公司在協會登記的合規風控負責人，楊衛平未就此前公司發生的高管人員離職等重大信息向協會報告，也會及時督促公司更新相應登記信息。

以上事實有前?；劬W在協會資產管理業務綜合保送平臺的登記備案信息、中國執行信息公開網公示信息、電話記錄單等證據予以確認。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《中國證券投資基金業協會自律管理和紀律處分措施實施辦法》等，協會擬做出“取消前?；劬W會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業資格；對楊衛平進行警告”等紀律處分。相關當事人有要求舉證的權利，也可以向協會提出書面申辯申請，說明申辯申請。如當事人放棄上述權利，協會將根據以上事實、理由和依據作出正式的紀律處分決定。

近來仍在投資圈活躍

據公開資料顯示，前海慧網成立于2014年，主要做期貨和證券市場投資，當年9月，公司即發行了第一只基金產品。王祥畢業于西安工業大學，此前的職業經歷主要為質量工程師、生產質量工程師。據王祥自述，2005年他開始接觸二級市場，專注于商品期貨周期研究和量化交易模型開發實現，創業后其資金管理規模一度高達20億人民幣，他本人曾獲“最具成長性操盤手”稱號。

來自中基協的消息顯示，目前前?；劬W旗下7只產品已經清算，公司存在信息報送異常、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業人員少于5人等問題。在信息報送方面，前海慧網未按要求按時提交經審計的年度財務報告；同時，未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。

不過王祥近來在投資圈仍然十分活躍，其個人視頻號“祥哥每周觀察”每周一到周五會做直播分享，最近一次直播在3月13日。今年1月，他以慧網基金董事長、巴菲特股東的身份參與了微博財經連麥春節檔-《美聯儲加息會踩下“剎車”嗎？》為主題的直播分享。

值得注意的是，王祥對巴菲特價值投資理念頗為推崇。據他自述，他曾先后去過奧馬哈5次參加巴菲特股東會，還單獨見了巴菲特一面，問了他兩個問題：“您怎么看待中國股市？以及”既然您這么看好中國股市，為什么不多投資點中國的上市公司？“。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769