上交所擬對會員券商2022年客戶交易行為管理進行評價 結果分為九個等級

每經AI快訊，記者28日從業內獲悉，為開展2022年度會員客戶交易行為管理評價，上海證券交易所交易監管部起草了《2022年會員客戶交易行為管理評價方案(征求意見稿)》，并于日前向各會員單位征求意見。評價指標覆蓋重點證券風險管理、客戶因異常交易行為被采取警示類自律監管措施情況、客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監管措施及紀律處分情況，重點監控賬戶交易行為管理情況，會員協同自律監管情況、會員因其他事項被上交所采取措施的情況和加分項等七個方面。評價結果由高到低分為五星至一星共九個星級，其中“五星”和“四星半”合計約占15%。原則上不給予最高或最低評價星級，但存在例外情形。 (中證金牛座)