中基協連發10份紀律處分決定書！多家機構被撤銷管理人登記、高管受到公開譴責

每經記者 李沛沛 每經編輯 趙云

11月3日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）一口氣發布了10份紀律處分決定書（含送達公告），包括上海韜韞投資管理有限公司（以下簡稱上海韜韞投資）、上海達仁資產管理有限公司（以下簡稱上海達仁資產）在內的5家私募基金管理人和5名高管受到了監管的紀律處分。

《每日經濟新聞》記者梳理發現，其中，上海韜韞投資被中基協取消會員資格并撤銷管理人登記，其實控人、法定代表人韓戎被取消基金從業資格，合規風控負責人張小翠被監管公開譴責。上海達仁資產被中基協公開譴責，私募基金產品備案也被暫停受理六個月，三名高管受到公開譴責。此外還有3家機構也被監管進行了紀律處分。

上海韜韞投資因多項違規事實被撤銷管理人登記，高管被取消從業資格

在這10份紀律處分決定書其中，上海韜韞投資就因為存在多項違規事實，機構本身和兩名高管都受到了監管的紀律處分。

備案信息顯示，上海韜韞投資成立于2008年8月、備案于2015年3月，注冊資本2000萬元，全職員工4人。

根據中基協發布的紀律處分輸書，經查，上海韜韞投資存在以下違規事實：首先，違規向投資者承諾收益。

根據相關民事判決書，2016年3月，上海韜韞投資與某自然人投資者就“韜韞錦標一號定增投資基金”簽訂合同，投資金額100萬元，同時約定業績報酬計提基準為8%；2018年3月，上海韜韞投資實控人兼法定代表人韓戎與該投資者簽訂補充協議，約定由韓戎按照年化8%的收益率計算該基金自成立至清算期間的收益，并支付給該投資者。韓戎作為上海韜 韞實際控制人兼法定代表人，其以個人名義向投資者承諾收益的行為，可認定為上海韜韞存在向投資者承諾收益的情形。

其次，上海韜韞投資不配合監管的自律核查。中基協通過電話、郵件等多種方式聯系上海韜韞投資及其高管，但始終未得到有效回應。

因此，中基協決定取消上海韜韞投資會員資格，并撤銷其管理人登記。取消其實控人、法定代表人、董事長、總經理韓戎的基金從業資格，并對合規風控負責人張小翠進行公開譴責。

承諾保本保收益，上海達仁資產被公開譴責并暫停受理私募基金產品備案六個月

另一家機構和高管都受到監管紀律處分的是上海達仁資產。

根據中基協備案信息，上海達仁資產成立于2014年10月、備案于2015年1月，注冊資本1億元，目前在中基協備案的在管基金數量為19只。官網信息顯示，其母公司為達仁投資管理集團股份有限公司，成立于2010年3月，是國內第一家新三板掛牌的陽光私募資管公司，注冊資本11億元。

紀律處分決定書顯示，經查，上海達仁存在承諾保本保收益的違規事實。

具體而言，上海達仁資產向其投資顧問類產品“創金合信基金-招商銀行-睿致前程13號資產管理計劃”（以下簡稱睿致前程13號）的劣后級投資者“添增成長3號私募證券投資基金”（以下簡稱添增成長3號）的基金份額持有人承諾差額補足，屬于向私募基金投資者承諾投資本金不受損失以及最低收益的行為。相關差額補足協議上加蓋上海達仁資產及其時任法定代表人劉翔的簽章，相關簽章由上海達仁資產時任董事長羅顯志授權簽署，應當認定為上海達仁資產的公司行為。

據此，中基協決定對上海達仁資產進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案六個月，同時對三明高管也做出了紀律處分。對于時任董事長兼首席執行官的羅顯志，法定代表人、總經理劉翔，以及合規風控負責人劉洪波都進行了公開譴責。

多家私募基金因不配合監管自律核查、未如實報送信息等，被處以紀律處分

除此之外，還有三家私募基金管理人也受到了中基協的紀律處分。

其中，北京至樸投資管理有限公司因存在公司人員和場地不符合登記要求、不配合協會自律核查、未及時向協會報送重大信息等多項違規事實，被中基協取消會員資格并撤銷其管理人登記。

福建省未然資產管理有限公司因不配合安徽證監局現場調查工作、未如實填報產品備案信息、未履行重大事項報告義務和公司合規風控負責人缺失等違法違規事實，被取消會員資格的同時受到了公開譴責。

另外，上海禹閎投資管理有限公司也因存在未及時備案私募基金產品、基金運作不規范、未如實向協會報送信息等多項違規事實，中基協對該機構進行了書面警示，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案三個月。

這是繼今年9月中基協集中公布了對私募機構的一批紀律處分決定后，又一次重拳出擊、掃清行業亂象的舉動，也顯示出監管持續出清私募領域風險、提升行業專業化與規范化的決心。

封面圖片來源：每日經濟新聞 文多 攝