每日經濟新聞 2022-06-15 13:47:48
◎5月證券行業共開出19張罰單，共有10張來自投行業務，既包括對券商，也包括對保薦代表人的處罰。此外，當中有3張為內幕交易處罰，有5張指向券商分支機構及營業部從業人員。
每經記者 陳晨 每經編輯 肖芮冬
《每日經濟新聞》記者對證監會、各地證監局、交易所、證券業協會等信息梳理，以落款日期計算，5月證券行業共有19張罰單，涉及16家券商。其中，涉及廣發證券、國融證券和中信證券華南的處罰各有兩張，其余各1張，包括西部證券、華林證券、華安證券等。
值得注意的是，本次19張罰單中，有10張觸及投行業務，有5張涉及券商分支機構，有3張事關從業人員內幕交易。
5月證券行業共有19張罰單，共有10張來自投行業務，既包括對券商，也包括對保薦代表人的處罰，以下對其中個別券商違規行為作為典型展示。
貴州證監局對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監管措施。經查，貴州三力存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。該募集資金用途變更未履行相應審議程序，也未及時進行披露。申港證券作為貴州三力首次公開發行股票并上市的保薦機構，對貴州三力首次公開發行股票募集資金存儲和使用情況進行持續督導，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。
江蘇證監局對華英證券采取出具警示函的監管措施。經查，華英證券在開展搜于特2020年2月可轉債項目過程中存在以下問題：一是未按要求對發行人進行全面調查；二是未按規定督促發行人及時披露重大事項；三是內部質量控制不完善。
廣州證監局對英大證券采取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。英大證券作為松煬資源首次公開發行股票持續督導保薦機構，未勤勉盡責履行持續督導職責，未發現松煬資源在2019年至2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規使用募集資金，以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。
中國證監會對國融證券采取監管談話的監管措施。國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。
此外，民生證券、東莞證券均為保薦代表人信息披露違規受到北交所口頭警示，財達證券（SH600906，股價10.35，市值335.86億元）作為主辦券商因未勤勉盡責受到全國股轉公司口頭警示等。
在5月的處罰中，有3張還是內幕交易處罰——1張涉及廣發證券（SZ000776，股價20.68元，市值1576億元），兩張涉及廣州證券（現名：中信證券華南）。
廣東證監局稱，周某新于2015年8月~2021年7月擔任廣發證券信息技術部投資與資管運維組工作人員，在履職中可以實時獲取廣發證券自營賬戶交易指令、交易股票名稱、交易時點、交易價格、交易數量等未公開信息。
具體而言，周某新利用未公開信息從事相關證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬元；明示周某明從事相關證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬元，盈利46.24萬元。
廣東證監局決定：對周某新利用未公開信息從事相關證券交易的行為，沒收違法所得281.30萬元，并處以281.30萬元罰款；對周某新明示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以70萬元罰款。綜合兩項違法事實，合計對周某新沒收違法所得281.30萬元，并處以351.30萬元罰款。
另外，證監會披露，鑫茂科技收購微創網絡股權事項，原廣州證券（現名：中信證券華南）員工唐某參與了前述事項的過程，屬于內幕信息知情人。唐某以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，后于鑫茂科技股票復牌以后全部賣出，賣出金額約8.92億元，無獲利。因此，證監會對唐某處以60萬元的罰款。
然而，除了罰款外，證監會還對唐某采取市場禁入措施。證監會稱，唐某時任廣州證券上海分公司機構部總經理，系證券公司的從業人員，在本案中直接參與設立并購基金收購微創網絡股權過程，知悉相關內幕信息。在此情況下，其配資使用“唐某”賬戶組在內幕信息公開前大量買入“鑫茂科技”，雖然最終交易虧損，但已嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重，證監會因此決定對唐某采取10年證券市場禁入措施。
5月的罰單中，還有5張指向券商分支機構及營業部從業人員，涉及平安證券、國金證券（SH600109，股價10.08元，市值375.42億元）、華林證券（SZ002945，股價17.77元，市值479.79億元）、天風證券（SH601162，股價3.56元，市值308.50億元）、廣發證券。
北京證監局稱，胡某在平安證券北京望京證券營業部任職期間，在未取得證券投資咨詢執業資格的情況下，向客戶提供證券投資顧問服務，且在提供投資建議時，未對潛在的投資風險進行提示，因而受到警示函監管措施。
寧夏證監局稱，萬某在華林證券寧夏分公司工作，擔任財富經理職務，屬于證券公司從業人員，私下接受客戶趙某委托資金60萬元，累計交易金額9178.44萬元，賬戶合計虧損18.81萬元。萬某沒有獲取收益分成或其他報酬，沒有違法所得。因此對萬某責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款。
廣東證監局稱，李某亮在天風證券東莞鴻福路證券營業部任職期間，介紹他人進行賬戶管理，并作為擔保人簽署相關協議，因此對李某亮認定為不適當人選1年。
廣東證監局稱，張某在廣發證券東莞長安證券營業部任職期間，在外兼職并與他人簽訂相關協議，約定由其管理賬戶并進行收益分成，因此對張某認定為不適當人選2年。
深圳證監局稱，在日常監管中發現，國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業部存在合規人員兼任運營負責人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監測不充分等問題，因此對國金證券深圳分公司采取警示函的監管措施。
封面圖片來源：攝圖網_501353830
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