投行總部總經(jīng)理突然被查，700億券商巨頭回應(yīng)來了！

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 段煉 吳永久 易啟江    

今日，黑龍江紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

對此，光大證券有關(guān)人士今日向記者表示，目前公司已對相關(guān)工作做了妥善安排，杜雄飛被調(diào)查一事不會影響到公司的正常經(jīng)營。

截至11月17日收盤，光大證券股價(jià)漲0.2%，報(bào)收14.9元，總市值687.01億元。

光大證券投行總部總經(jīng)理被查

今日，黑龍江紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

截圖自：黑龍江紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站

黑龍江紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站披露的杜雄飛簡歷顯示，他有著近20年的證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，先后在南方證券、中信證券、光大證券任職。

從2013年6月起擔(dān)任光大證券固定收益總部董事、總經(jīng)理；2021年1月至今擔(dān)任光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理。

某頭部券商非銀行業(yè)分析師看到這則消息之后，向記者表示，此次光大證券投行總部總經(jīng)理被調(diào)查，應(yīng)該與公司此前涉及的MPS項(xiàng)目事件無關(guān)。MPS項(xiàng)目的涉事方為公司全資子公司光大資本，并不涉及投行業(yè)務(wù)。

光大證券有關(guān)人士今日向記者表示，目前公司已對相關(guān)工作做了妥善安排，杜雄飛被調(diào)查一事不會影響到公司的正常經(jīng)營。

監(jiān)管加強(qiáng)對券商債券承銷業(yè)務(wù)約束

從杜雄飛近十幾年的從業(yè)經(jīng)歷來看，券商的固定收益、債券融資業(yè)務(wù)貫穿了他的主要職業(yè)生涯。

值得一提的是，近年來，券商之間屢屢發(fā)生的債券承銷價(jià)格戰(zhàn)受到了較多的質(zhì)疑。例如，今年8月，廣發(fā)銀行公示2021~2022年金融債券發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)（主承銷商）選聘采購項(xiàng)目的中選結(jié)果。在600億金融債的發(fā)行項(xiàng)目中，中選單位之一申萬宏源給出的中選費(fèi)率僅為0.0001%，也就是百萬分之1，其他幾家中選券商也給出了較為接近的超低中選費(fèi)率報(bào)價(jià)。此事曾一度引發(fā)市場熱議。

有數(shù)據(jù)顯示，今年上半年證券業(yè)的債券承銷收入同比下降了13%左右。

對此，有券商分析認(rèn)為， 這一方面是因?yàn)樾庞脗?guī)模沒有特別大的增長，另一方面是因?yàn)閭袖N費(fèi)率的下降。債券承銷價(jià)格戰(zhàn)主要發(fā)生于一些優(yōu)質(zhì)客戶的爭奪上，客戶在招投標(biāo)的時(shí)候，可能會有多個(gè)券商競爭激烈，券商報(bào)出的價(jià)格就會比較低。

據(jù)了解，針對此類現(xiàn)象，監(jiān)管層已經(jīng)出臺了一系列的辦法，引導(dǎo)證券公司維護(hù)債券市場的正常競爭秩序。辦法主要針對公司債市場，而銀行間債券市場還并沒有行業(yè)自律要求。例如，今年4月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束指引》，明確承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公司債券承銷報(bào)價(jià)的內(nèi)部約束制度，加強(qiáng)承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部管理。如果公司債券項(xiàng)目報(bào)價(jià)在內(nèi)部約束線以下的，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部特批程序，并在內(nèi)部特批程序履行完成后3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會提交專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)載明低于內(nèi)部約束線的原因。

而業(yè)內(nèi)相關(guān)券商也根據(jù)監(jiān)管要求制定了一系列的報(bào)價(jià)約束制度，約束債券項(xiàng)目在成本之上進(jìn)行報(bào)價(jià)，避免參與到行業(yè)的惡性低價(jià)競爭。

此前，某頭部券商在接受機(jī)構(gòu)調(diào)研時(shí)曾表示，針對券商之間債券承銷價(jià)格戰(zhàn)的監(jiān)管舉措對公司而言利大于弊。在債券承銷費(fèi)率方面，低費(fèi)率無序競爭是券商面臨的挑戰(zhàn)，監(jiān)管舉措會為公司提高服務(wù)質(zhì)量帶來正面影響。

另外，北京某券商投行人士今日向記者表示，“發(fā)債是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，對券商投行而言缺乏技術(shù)含量，所以為了招攬業(yè)務(wù)，券商之間可能會‘各顯神通’，而其中也容易滋生一些違法行為。”

記者|王海慜

編輯|段煉 吳永久?易啟江 杜恒峰

校對|何小桃

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500692098

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