對香港子公司管控方面存重大缺陷，方正證券和主要負責人均被處罰，公司這么解釋

每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

10月26日，湖南證監局發布了公告表示，因方正證券未依法履行對方正香港的管理責任，因此被采取責令改正措施。同時，相關負責人也被采取監管談話措施。這到底是怎么一回事呢？另外，實際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監局也對方正證券和相關人員進行了處罰。

公司回應子公司風險管控問題

湖南證監局發布的決定書顯示，經查方正證券未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

湖南證監局表示，決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。“你公司應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，處分有關責任人員，杜絕此類情況再次發生，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況進行檢查驗收。”湖南證監局進一步說道。

此外，作為方正證券時任執委會主任、經營主要負責人高利，對上述違規行為負有領導責任。因此，湖南證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。

方正證券人士告訴記者，因債券自營與固定收益基金業務虧損，以及美元債券利息支出，方正香港出現持續虧損。公司通過提供擔保、增資等形式，幫助方正香港化解相關風險。公司專門成立了領導小組，持續推動相關風險事件的妥善解決。

“目前該風險已化解，該事項造成的虧損已在前期的財務報告中體現，不會對后期公司財務表現造成影響。公司將在要求期限內落實整改，按照監管要求持續完善香港子公司內部管理，督促香港子公司增強合規風控意識，審慎開展各項業務，切實提升規范運作平。”上述人士進一步說道。

方正證券2021年中報顯示，方正香港為方正證券全資子公司，今年上半年，方正香港營業收入為-8720.26萬元，凈利潤為-10897.97萬元。

此前剛因員工炒股而受處罰

實際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監局也對方正證券和相關人員進行了處罰。

據湖南證監局披露，方正證券吉首人民路證券營業部現任總經理徐偉業存在借用他人賬戶買賣股票的行為，而公司未能嚴格規范工作人員執業行為，未能及時發現并采取有效措施予以糾正。

對此，湖南證監局決定對方正證券采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的行政監管措施。“你公司應在本監管措施下發之日起6個月內，每3個月對所涉證券營業部開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向我局報送合規檢查報告。”湖南證監局進一步披露說道。

當然，當事人徐偉業也同樣受到監管措施，湖南證監局對其采取了監管談話的行政監管措施。此外，記者從啟信寶查詢獲悉，10月18日，方正證券吉首人民路證券營業部負責人變更，由徐偉業變更為李光輝。

方正證券日前披露的三季報業績相關信息顯示，公司前三季度實現營收64.59億元，同比增長12.82%；凈利潤19.28億元，同比增長30.08%。方正證券在公告中表示，受到本期行情與子公司業績增長等因素影響，公司營業收入有所增長目前，公司各項業務平穩發展，資產結構良好，流動性較強，各項風險控制指標符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的要求。

在方正證券業績向好的同時，公司新控股股東也終于落定。10月21日晚間，方正證券發布公告稱，公司當日收到控股股東方正集團的告知函，方正集團等5家公司已根據重整計劃完成對新方正集團的設立并取得營業執照，新方正集團將成為公司控股股東。

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