每日經濟新聞 2021-07-09 23:38:36
根據檢查結果，日前上交所對上海嘉懇資產管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產管理有限公司、上海玖鵬資產管理中心（有限合伙）、上海乘安資產管理有限公司作出予以監管警示的決定。
每經記者｜李娜 每經編輯｜吳永久
近期，上交所有針對性地開展了網下詢價合規情況專項現場檢查工作。根據檢查結果，對其中6家存在違規報價行為的機構投資者采取書面警示的監管措施。這是上交所首次對IPO網下報價中出現的違規行為采取監管措施，引發市場關注。
近期，上交所對大量網下報價明細數據進行了分析排查，根據排查結果，面向在一段時間內報價一致性較高的網下報價機構，有針對性地開展了詢價合規情況專項現場檢查。根據檢查結果，日前上交所對上海嘉懇資產管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產管理有限公司、上海玖鵬資產管理中心（有限合伙）、上海乘安資產管理有限公司作出予以監管警示的決定。
從檢查情況看，上述報價機構在參與科創板新股網下詢價過程中，存在詢價決策流程不規范、報價結果缺少研究支持與合理解釋、內控制度和業務操作流程不完善等違反交易所業務規則與相關行業規范的行為。例如，部分機構詢價相關崗位職責與權限分工不明晰，報價評估、決策及復核等內控程序存在缺失，詢價當日未對報價相關人員的通訊設備進行管控，存在價格等關鍵信息泄露風險；部分機構報價內部研究不充分，定價模型不完備，定價過程存在依據不足、憑借主觀經驗判斷等情況，未能體現出充分研究基礎上理性報價，定價結果存在隨意性。
近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（下稱《意見》），由八項30條意見組成，旨在進一步推動資本市場高質量發展，依法從嚴打擊證券違法活動。
《意見》出臺的同時，其高度和力度之大更引發市場廣泛討論。市場也普遍認為，《意見》是繼新《證券法》實施之后又一個重要的綱領性文件，也是推動A股市場逐步走向成熟規范的文件。
證監會主席易會滿此前表示，《意見》的出臺，是資本市場治理體系和治理能力現代化建設的一個新起點。證券監管系統將力爭通過3到5年的努力，全面落實好《意見》提出的各項目標任務，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障，努力為實現經濟社會高質量發展做出更大貢獻。
“本次上交所對IPO網下詢價的檢查，的確是以前沒有過的，是首次發生的。盡管只是監管警示的決定，但它可以視為之前管理層對資本市場違規行為零容忍表態的延續，其背后傳遞出的意義更值得思考，更是彰顯出了監管層對嚴厲打擊資本市場違法違規行為的堅定信心。”某券商非銀金融人士指出。
注冊制市場良好生態離不開各方共同建設與維護，參與科創板詢價的網下投資者應當秉持嚴格遵守科創板股票發行承銷相關業務規則，遵循獨立、客觀、誠信的原則規范參與新股報價。
目前，上交所已建立面向網下投資者的常態化監督檢查機制。
一是對報價行為進行動態監測，對行為異常的機構進行不定期約談、調研，強化監管要求。
二是對報價明細數據進行定期分析、排查，對報價一致性較高的投資者或行業影響力較大的投資者，開展約見談話或現場檢查，規范報價行為。
三是加強與中證協監管協作，形成工作合力，根據各自監管職責，對網下投資者報價違規行為依法從嚴監管。
上交所表示，下一步將研究優化有關制度機制，持續加強對網下投資者等參與主體的監督檢查，依法從嚴處理科創板發行承銷環節違規行為，引導構建科學、獨立、客觀、審慎的新股發行承銷生態，切實維護科創板市場健康穩定發展。
封面圖片來源：攝圖網
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