江海證券債券自營等三項業務被叫停半年

每經AI 9月16日訊，證監會公告，經查，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質押業務存在業務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。證監會決定對你公司采取暫停債券自營業務6個月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規模不得增加）、暫停資產管理產品備案6個月（按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）、暫停股票質押式回購交易業務6個月（存續合約可以依規辦理延期）的行政監管措施。