父女倆操作21個賬戶，內幕交易凈賺9個億，如今被罰沒36億！

每經編輯 徐豪    

6月24日，證監會披露一則罰沒款合計36億余元的股票內幕交易案，再創A股涉及單只股票的行政罰單紀錄！

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

據證監會官網，汪耀元、汪琤琤父女倆通過內幕交易，操作21個賬戶大買10億余元股票。內幕交易的股票是健康元（600380.SH），涉案期間為2015年3月16日，至2015年4月1日，而后健康元發布股份轉讓的重要信息，引發股價連續漲停。

經計算，該父女倆總共盈利9億余元。

證監會依法對一起內幕交易案罰沒36億

24日，證監會發布消息稱，依法對一起公安機關移送的內幕交易案作出行政處罰。

圖片來源：證監會官網

證監會表示，近日，依法對汪耀元、汪琤琤內幕交易“健康元”股票案作出行政處罰，罰沒款合計36億余元。

經查，在健康元藥業集團股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉讓健康元股份的內幕信息公開前，汪耀元與相關內幕信息知情人聯絡、接觸，并與汪琤琤共同控制多個賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票，交易行為明顯異常，且沒有正當理由或正當信息來源，構成2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

證監會表示，本案屬于典型的聯絡、接觸型內幕交易行政違法案件，損害證券市場“三公”原則，侵害了廣大投資者對上市公司信息的知情權和公平交易權，依法應予懲處。

涉案內幕信息的形成和公開過程

證監會此前發布的行政處罰決定書顯示，2014年底，健康元的實際控制人朱某國準備減持鴻信行有限公司（系健康元第二大股東，以下簡稱鴻信行）持有的健康元股份，并讓健康元公司董秘邱某豐咨詢減持的有關政策和方式。

2015年2月中上旬，歐某平向朱某國表示愿意幫他減持健康元股票。考慮到騰訊公司的影響力，朱某國于2015年2、3月份向馬某騰提出希望騰訊公司入股健康元，馬某騰同意以其在香港的投資公司幫忙受讓部分健康元股票。期間歐某平亦和馬某騰溝通過幫朱某國減持一事。

3月14日下午，朱某國和歐某平在香港見面時溝通了鴻信行減持健康元股票事宜，會談過程中朱某國發微信向邱某豐咨詢鴻信行減持后資金匯往香港的問題。

3月24日晚，朱某國、歐某平、馬某騰在香港聚會時，就歐某平、馬某騰參與鴻信行減持健康元股份一事達成一致，馬某騰委托歐某平具體操作。此后直到4月1日，歐某平與朱某國商定了整個鴻信行減持的框架方案，包括轉讓價格、轉讓數量、轉讓方式等。

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

4月1日下午3時，朱某國微信通知邱某豐，鴻信行確定減持健康元股票。經申請，健康元公司股票自4月2日起停牌。

2015年4月4日，健康元發布《關于本公司第二大股東擬轉讓本公司股份等事宜意向的公告》，披露了鴻信行轉讓所持有的健康元股份及鴻信行股東轉讓其所持有的鴻信行公司全部已發行權益的意向。轉讓完成后，歐某平、馬某騰通過鴻信行間接持有健康元7439萬股股份，占健康元總股本的4.81%。

證監會認為，鴻信行在股權轉讓前持有健康元16.46%的股份，上述鴻信行減持及股權轉讓信息在公告前為內幕信息。

此外，前述信息中的馬某騰通過受讓鴻信行股份間接入股健康元事項，在公告后引起市場廣泛關注，其對健康元股價的影響印證了該信息的重大性。

綜合上述情況，本案內幕信息即鴻信行減持及股權轉讓信息形成的時間不晚于2015年3月14日，公開于4月4日。朱某國、歐某平、馬某騰等作為相關當事人，參與了減持事項的動議、策劃，為內幕信息知情人。

值得一提的是，上述消息公告出來后，健康元股價出現連續漲停走勢。

圖片來源：Wind

父女倆內幕交易凈賺9個億

證監會發布的行政處罰決定書顯示，汪耀元、汪琤琤系父女關系。內幕信息敏感期內，汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個賬戶大量買入“健康元”股票。

內幕信息敏感期內，涉案賬戶從2015年3月16日開始大量買入“健康元”，截至4月1日共計買入8863萬股，買入金額10.08億元，賣出1381萬股，賣出金額1.85億元，期間凈買入7481萬股，凈買入金額8.24億元。經計算，涉案賬戶在本案內幕信息敏感期內買入“健康元”的盈利為9.06億元。

據悉，除“汪琤琤”、“謝某康”賬戶外，其他涉案賬戶均系在內幕信息敏感期內首次買入“健康元”，且買入金額巨大，同時普遍存在賣出其他股票集中交易“健康元”的情形，買入意愿十分強烈，并隨著內幕信息確定性的增強進一步放大交易量。

根據汪耀元和汪琤琤筆錄，買入“健康元”是根據其自己的決策。在內幕信息敏感期之前，汪琤琤即已使用謝某康及其本人賬戶購買過“健康元”。到了2015年3月，健康元發布股權激勵草案，準備授予員工股權激勵，汪琤琤認為該信息是很強的利好。3月25日，上證報和中證報同時推薦健康元，認為健康元會有環保法的利好，之后汪琤琤即持續加倉。

值得注意的是，內幕信息敏感期內，汪耀元與歐某平通話5次，具體日期為2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。

圖片來源：攝圖網（圖文無關）

2015年3月14日下午，朱某國與歐某平在香港商議鴻信行減持事宜時，汪耀元也在香港并與歐某平有通話。

3月24日晚，朱某國、歐某平和馬某騰在香港參加眾安保險融資成功酒會，并就鴻信行減持事宜達成一致時，汪耀元也應邀參加酒會，并見了朱某國、歐某平和馬某騰等人。

因此，證監會認為，汪耀元在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人歐某平、朱某國存在聯絡、接觸，并與其女兒汪琤琤共同控制使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個賬戶，在2015年3月16日至4月1日期間大量交易健康元股票，金額巨大，買入意愿十分強烈，其買入“健康元”時間與其和內幕信息知情人聯絡、接觸時間高度吻合，交易行為明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。汪耀元、汪琤琤的上述行為，構成內幕交易行為。

證監會決定：沒收汪耀元、汪琤琤違法所得9.06億元，并處以27.19億元罰款。

編輯|徐豪?肖勇

每日經濟新聞綜合

證監會官網、每經APP

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