深交所監管動態：對近期漲幅和換手率異常的“橫河轉債”持續進行重點監控

據深交所微信公號17日消息，4月13日至4月17日，深交所共對44起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅和換手率異常的“橫河轉債”持續進行重點監控，并及時采取監管措施等。

全文如下：

一、上市公司監管動態（2020年4月10日-4月16日）

本所對3宗違規行為進行紀律處分。

一是神州長城股份有限公司對外提供財務資助未及時履行審議程序和披露義務、重大合同進展披露不及時。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長陳略、董事會秘書楊春玲、時任總經理田威、時任財務總監唐先勇、時任財務總監崔紅麗予以通報批評的處分。

二是天馬軸承集團股份有限公司未及時履行關聯交易審議程序和信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司時任董事長傅淼、時任董事長徐茂棟和時任總經理陶振武給予通報批評的處分。

三是海南神農科技股份有限公司原控股股東、實際控制人黃培勁存在股份被動減持違規、未及時披露重大信息等情形。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》及《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對黃培勁給予通報批評的處分。

本所共對11宗違規行為發出監管函，7宗涉及信息披露及規范運作違規，4宗涉及買賣股票、減持及回購違規。

7宗涉及信息披露及規范運作違規中，一是沈陽化工股份有限公司年報實際凈利潤金額與業績預告預計范圍下限差異較大，且業績預告修正公告披露不及時。二是天馬軸承集團股份有限公司作為杭州天馬誠合投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“誠合基金”）的惟一劣后級有限合伙人，未在2017年半年報、三季報中將誠合基金納入合并報表范圍，導致定期報告相關科目披露不準確。三是浙江省圍海建設集團股份有限公司銀行賬戶凍結信息披露不準確，且未及時披露相關進展情況。四是新疆西部牧業股份有限公司未及時披露出售資產交割事項進展情況、交易對手方償還對公司欠款交易進展及協議相關事項。五是雄安科融環境科技股份有限公司2019年度業績預告、業績快報預計的凈利潤與年度報告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規定期限內修正。六是山東美晨生態環境股份有限公司在協議履行發生重大變化時沒有及時履行信息披露義務。七是暴風集團股份有限公司2019年前三季度業績預告中披露的預計凈利潤與第三季度報告披露的凈利潤存在較大差異，且未在規定期限內修正。

4宗涉及買賣股票、減持及回購違規中，一是深圳市奮達科技股份有限公司股東肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英作為一致行動人與其他一致行動人累計減持上市公司股份達到5%時，未停止買賣且未及時編制權益變動報告書并予以公告。二是成都天奧電子股份有限公司監事葉靜在公司2019年年報披露敏感期內賣出公司股票。三是深圳市遠望谷信息技術股份有限公司未按計劃回購股份。四是浙江美力科技股份有限公司持股5%以上股東廣州力鼎恒益投資有限合伙企業（有限合伙）在連續90個自然日內通過集中競價交易方式減持股份總數超過上市公司股份總數的1%并在同期買入公司股份構成短線交易。

本所發出年報問詢函39份、重組問詢函4份、關注函46份、其他函件22份。

二、市場交易監管動態（2020年4月13日-4月17日）

4月13日至4月17日，本所共對44起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅和換手率異常的“橫河轉債”持續進行重點監控，并及時采取監管措施；共對2起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

封面圖片來源：攝圖網