華創證券因“電話會門”收警示函 潘文韜被吊銷相關資格3年

圖片來源：攝圖網

每經記者 王海慜 每經編輯 謝欣  

在1個多月前，華創證券爆出的“電話會門”事件引發了市場熱議。隨后證監會表示，啟動對華創證券這一事件的調查核實程序。

今日，證監會在官網首頁發文表示，已完成相關調查核實工作。3月27日，貴州證監局依法對華創證券分析師潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業務相關的職務或實際履行相關職責。

根據2017年新修訂的《證券公司分類監管規定》，華創證券此次被采取出具警示函的監管措施，將使得公司在今年的券商分類評級評價期內最多可能被扣2分。 

證監會對“電話會門”做出處罰

在1個多月前，華創證券分析師潘文韜邀請某公司的冒牌高管開電話會被真高管當場揭穿，引發市場的廣泛關注。當時，有業內人士在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，此次華創證券出現“電話會門”反映了華創證券研究所在相關合規等問題上的把關不嚴。

今日，證監會在官網首頁發表了對此事的調查結果。證監會表示，經查，潘文韜作為華創證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發言等問題，違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資咨詢服務等相關規定。華創證券對投資咨詢業務管理不到位，內部審核程序未能及時發現上述問題，違反了合規管理有關規定。

截自證監會官網

基于這些情況，2020年3月27日，貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業務相關的職務或實際履行相關職責。這也就意味著，潘文韜將被吊銷相關執業資格3年。

同時，對于此次處罰，證監會表示，“全行業應當以此次事件為戒”。

據了解，潘文韜此前曾擔任華創證券傳媒與互聯網團隊組長，覆蓋的研究領域包括營銷、廣電、出版等。 

華創證券今年因此將被扣分

今年一季度華創證券就吃到警示函，這將對公司今年的分類評級結果產生不利影響。而據了解，華創證券在2018年、2019年已連續2年都拿到了A級。

根據2017年新修訂的《證券公司分類監管規定》第九條規定：“評價期內證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構實施行政處罰、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，按以下原則給予相應扣分：

（一）公司被采取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告的，每次扣0.5分；

（二）公司被采取出具警示函并在轄區內通報，責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分；

……

（四）公司被采取出具警示函并在全行業通報，責令停止職權或解除職務，責令更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利，限制股東權利或責令轉讓股權的，每次扣2分。

由此來看，華創證券此次被采取出具警示函的監管措施，將使得公司在今年的券商分類評級評價期內被扣分，并且最多可能被扣2分。

對于業內大多數券商而言，每年的分類評級都要積極爭取“升級”，或至少不“降級”，在不易獲取加分的情況下，不扣分、或者盡量少扣分就成了券商能否“保級”的前提。

而根據規定，分類評級結果對券商的經營有著直接或間接的影響。分類評級結果對券商的直接影響包括影響現有業務如股票質押規模、場外期權業務的開展、債券主承銷業務資格、風險資本準備計算比例、繳納證券投資者保護基金的具體比例等多個方面。而除了這些直接影響外，券商分類評級結果還會影響券商的業務資格獲取，主要表現在影響券商新業務申請的優先級上。