10個月后才報告，股東質押股權竟不知情？國都證券因此收到監管措施函

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每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣

日前，北京證監局披露了對國都證券的行政監管措施，北京證監局表示，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司于2019年1月11日質押所持國都證券股權，國都證券應當知情。而在北京證監局問詢后，國都證券才于2019年10月22日報告相關質押情況。上述行為反映出國都證券內部控制不完善，因此要求國都證券完善內部控制，做好股權管理工作。

1月15日，國都證券發布了2019年度未經審計財務報表公告，2019年營業總收入為13.97億元，凈利潤為5.39億元。而2018年營業收入5.57億元，凈利潤為虧損1.48億元。

時隔10個月才報告股東質押情況 

2019年1月，股權被質押，直到被監管問詢后，才報告相關質押情況，已經過了10個月。

北京證監局披露的對國都證券的行政監管措施表示，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司于2019年1月11日質押所持國都證券股權，國都證券應當知情。而在北京證監局問詢后，國都證券才于2019年10月22日報告相關質押情況。

北京證監局表示，上述行為反映出國都證券內部控制不完善，因此，對國都證券采取責令改正的行政監管措施，國都證券應完善內部控制，做好股權管理工作。

“質押所持有的證券公司股權，證券公司的股東、實際控制人應當在5個工作日內通知證券公司。公司竟然在10個月后才報告，也確實反映在股權管理上存在漏洞，內部合規意識還需要提高。”有業內人士這樣點評。

國都證券2019年中報顯示，普通股前十名股東中，深圳市華融泰資產管理有限公司位列第九，持股2.2億股，持股比例為3.7736%，且均為限售股份。不過，就在今年1月7日，國都證券發布了股票解除限售公告，有4位股東合計近7.89億股限售股解除限售，占公司總股本13.5385%，可轉讓時間為2020年1月10日，其中就包括深圳市華融泰資產管理有限公司持有的2.2億股。

2019年業績終于扭虧為盈 

國都證券是2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊地為北京。2015年6月23日公司組織形式由有限責任公司整體變更為股份有限公司，公司正式更名為“國都證券股份有限公司”，注冊資本變更為46億元。2015年12月31日完成增資擴股，注冊資本增至53億元。2017年3月31日，國都證券股份有限公司在新三板掛牌上市。 

不過掛牌上市后，國都證券的業績出現波動。2016年至2018年，營業收入分別為15.65億元、16.75億元和5.57億元，凈利潤分別為6.80元、7.30億元和-1.48億元。而2018年發生虧損主要就是自營拖累和資管“埋雷”。

2019年證券市場行情轉暖，交投活躍，股債市場主要指數均有所上漲，國都證券業績也逐漸回暖。2019年中報顯示，公司實現營業收入9.07億元，比上年同期增加6.28億元，同比增加225.20%；凈利潤4.36億元，同比增加1675.73%。

1月15日，國都證券發布了2019年度未經審計財務報表公告，2019年營業總收入為13.97億元，凈利潤為5.39億元。 

上述公告進一步顯示，在13.97億元的營業收入中，投資收益貢獻最大，實現5.03億元，占比36%；其次是利息凈收入2.5億元，經紀業務手續費凈收入2.48億元，上述三大收入來源合計占比逾七成。