中基協公示第32批疑似失聯私募名單：銀紀資產先被摘牌又成失聯機構，眾融財富糾紛未解決已失聯

每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

12月13日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）公布了第三十二批疑似失聯私募機構名單，一共有30家。據悉，截至2019年11月22日，中基協已將中亞豐資產管理（深圳）有限公司等1005家機構列入失聯公告名單，并在官方網站中予以列示。

依據中基協發布的《關于建立“失聯（異常）”私募機構公示制度的通知》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》以及關于“自失聯機構公告發布之日起，列入失聯機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的，協會將注銷其私募基金管理人登記”之規定，上述1005家機構中，418家機構已被注銷登記；14家機構已自行申請注銷登記。

與“資本大鱷”夏建統存在糾紛的眾融財富上榜

在這次的疑似失聯私募名單中，眾融財富資產管理（北京）有限公司（以下簡稱眾融財富）赫然在列。而這家公司上一次出現在公眾視野中，還是和“資本大鱷”夏建統的名字聯系在一起。

今年10月，北京市三中院對英超阿斯頓維拉俱樂部原主席、天夏（中國）集團總裁夏建統懸賞執行，懸賞金額30萬元，在業內引發熱議。而在此之前，夏本人和他的浙江睿康投資有限公司（以下簡稱睿康投資）因承諾無限連帶責任擔保而又不履行基金份額回購協議，被眾融財富告上法庭。根據媒體的公開報道，夏建統需要履行的回購金額在6000萬元左右。

中基協備案信息顯示，眾融財富成立于2014年10月、備案于第二年2月，注冊資本3000萬元，備案的基金產品一共有13只。其中和夏建統相關的基金名為“安盈·智慧城市產業并購基金管理計劃”，投資合同規定該基金的預期固定收益為11%，約定（2+1）年投資和收益回本，意即兩年沒有兌現本金和收益，會延續一年。

有媒體報道，陸續購買這份基金的投資人共有23名，最少的投資百萬，最多的投資千萬有余，共投資6746萬元。多位投資人向媒體表示，購買這份基金，與夏建統“兜底”的承諾有關。

先被摘牌又成失聯機構的銀紀資產

失聯私募名單里還有一家公司引起了每經記者的關注，那就是上海銀紀資產管理股份有限公司（以下簡稱銀紀資產）。

中基協備案信息顯示，該公司成立于2012年8月、備案于2014年10月，注冊資本4835萬元。值得注意的是，2015年12月14日，銀紀資產登陸新三板掛牌交易，股票代碼為834904，交易方式為協議交易。但到了2017年12月，這家在新三板僅僅待了兩年的公司宣布摘牌，黯然離場。同年年底，全國股轉系統先后公告，中科招商、達仁資管、銀紀資產、富海銀濤和擁灣資產5家私募機構被強制摘牌。

而到了2018年5月，銀紀資產正式對外宣布獲取國本供應鏈集團有限公司（以下簡稱國本供應鏈集團）的戰略入股，國本供應鏈集團受讓30%的股份，股權轉讓完成后，國資成為銀紀資產第一大股東。自此，銀紀資本由純粹民企混改成為國資股東背景的混合所有制企業。

但就在今年，銀紀資產成為了最高人民法院所公示的失信公司，現在又進入了監管公布的失聯私募名單，令人唏噓。

融通匯信因非法吸引公眾存款被立案

失聯私募中還有一家公司名為“國盈天下（北京）投資基金管理有限公司”（以下簡稱國盈天下）。種種跡象表明，該公司與去年9月突發兌付危機的融通匯信集團有限公司（以下簡稱融通匯信）有關系。

中基協備案信息顯示，國盈天下成立于2016年5月、備案于2016年8月，注冊資本5億元。公司股東是自然人韓福愛和白海玉，分別持股51%、49%，而其法人周婷婷曾經擔任融通匯信集團市場副總監。此外，融通匯信官網也有一則新聞是《國盈天下平邑分公司開業慶典暨慈善捐助儀式隆重舉行》，顯示了二者之間千絲萬縷的聯系。

按照今年5月融通匯信在其官微公告的最新未兌付情況，其未償還的本金合計22億元，令人咋舌。而就在昨天，國盈天下也被監管列入失聯私募名單。

多家“山寨”私募進入失聯名單

在這次的失聯私募名單中，我們也看到了多家“山寨”公司的名字。

舉個例子，摩根創投（北京）投資管理有限公司，簡稱還是“摩根創投”，乍一看似乎與大家都知道的摩根公司有點關系，但仔細查閱該公司資料就會發現不是這么回事。

中基協備案信息顯示，摩根創投成立于2015年10月、備案于2015年11月，注冊資本1000萬元，目前在協會備案的基金產品只有一只。而在該公司此前發布的通稿中，這家公司將自己定位為“是一家服務于高凈值投資者，為創新型中小企業提供創業投資，助力國內優質中小企業實現產業資本運作的金融機構”。

另一家非常眼熟的公司名稱叫做“北京九鼎豐業投資管理有限公司”。中基協備案信息顯示，該公司成立于2014年9月、登記于2015年2月，注冊資本500萬元。該公司在2015年還曾因為未按照規定的期限辦理納稅申報和報送納稅資料，被海淀區地方稅務局四季青稅務所給予行政處罰。

封面圖片來源：攝圖網