科創板上市委首次會議委員名單出爐 審核“老手”現身“5人組”

每經記者 孫嘉夏    每經編輯 魏官紅    

圖片來源：視覺中國

5月27日晚，上交所發布消息，科創板上市委2019年第1次審議會議將于6月5日13時召開，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司等3家企業的發行上市申請。

根據公告，此次參與審議的科創板上市委委員為陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂和祝小蘭。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述5名委員各自業務領域分別為律師事務所、證監會派出機構、行業協會、高校和會計師事務所。“5人組”既具備法律、會計等專業背景、熟稔證券事務且多人曾擔任發審委委員，在審核企業上市方面具有豐富的經驗。

“5人組”不乏審核“老手”

備受關注的科創板上市委第1次會議委員名單已經出爐，《每日經濟新聞》記者梳理發現，根據上交所此前公布的第一屆科創板股票上市委員會委員名單，在此次參與審核的5名委員中，陳瑛明為上海市瑛明律師事務所首席合伙人；周芊為浙江證監局機構監管處調研員；陳春艷為中國證券投資基金業協會秘書長；郭靂為北京大學法學院黨委書記、副院長、教授；祝小蘭為德勤華永會計師事務所合伙人。

根據《科創板股票上市委員會管理辦法》，每次審議會議由五名委員參加，法律、會計專家至少各一名。

《每日經濟新聞》記者發現，在參加第1次會議的“5人組”中，多名委員曾參與企業首發上市審核工作，具有較為豐富的審核經驗。

如陳瑛明律師曾任中國證監會第七屆和第八屆發行審核委員會專職委員，2010年9月起擔任深圳證券交易所第六屆上市委員會委員，2012年8月起擔任上海證券交易所第三屆上市委員會委員，2016年7月被中國證監會聘任為第六屆上市公司并購重組審核委員會委員，任期兩年。證監會網站顯示，陳瑛明此前曾作為并購重組委委員，審核海蘭信（300065，SZ）、超頻三（300647，SZ）、新宏泰（603016，SH）、雪萊特（002076，SZ）、中國重工（601989，SH）等多家公司的發行股份購買資產申請。此前，陳瑛明還曾作為發審委委員，審核過山河智能（002097，SZ）、國脈科技（002093，SZ）、潯興股份（002098，SZ）、南嶺民爆（002096，SZ）等多家公司的首發上市申請。

此外，現任浙江證監局機構監管處調研員周芊曾參與審核恒銘達（002947，SZ）、華培動力（603121，SH）、青島銀行（002948，SZ）、博通集成（603068，SH）等多家公司的首發上市申請。

據上交所方面介紹，科創板上市委的審議會議，將按照現有規則規定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關專業和界別結構要求。在上市委審議會議召開前，參會委員將撰寫委員工作底稿，并根據需要提交擬向發行人問詢的問題。審議會議的主要議程包括審核人員匯報審核情況和初步審核意見、委員發表意見、委員討論形成合議意見等主要環節。上市委審議會議可根據情況，要求發行人和保薦人進行現場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經參會委員現場確認，上市委問詢問題和審議結果將及時向市場公告。

在科創板企業發行上市審核中，上市委審議會議是重要環節。

在上交所制定頒布的《科創板股票發行上市審核規則》和《科創板股票上市委員會管理辦法》中，對科創板上市委的主要職責、運行機制和審議方式，做了明確、具體的規定。

其中，在發行上市審核中，上市委主要側重于對上交所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議，就審核報告的內容和發行上市審核機構提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數服從多數的原則，形成同意或不同意發行上市的審議意見。按照規定，上交所將結合上市委審議意見，出具同意發行上市的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。上交所如作出同意發行上市的審核意見，將按程序報送證監會履行發行注冊程序；作出終止發行上市審核決定的，將按規定終止發行上市審核程序。

上會企業已被多輪問詢

如上文所述，科創板上市委側重于對上交所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議。

這樣也意味著，按照相關制度規定，審核企業是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構承擔主體責任，提出初步審核意見，把好第一道關口。上交所有關負責人之前也向《每日經濟新聞》記者表示，在踐行以“信息披露為中心”的理念下，對申請企業的審核問詢及回復是重中之重，以刨根問底式的問詢“問出一個真公司”。

而在這樣的情況下，上市委首先需要對交易所審核機構提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構的審核問詢是否有重大遺漏、發行人及中介機構的回復是否充分、審核機構初步意見的形成過程和判斷依據是否合理，相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發揮把關和監督作用。在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中，參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱，提出需要問詢發行人和中介機構、提交上市委會議討論的問題，但需要避免對發行人信息披露文件進行不必要的全面重復性審核。

《每日經濟新聞》記者注意到，在此次即將上會的三家企業中，安集科技和天準科技均經歷了兩輪問詢，微芯生物則已經經歷了三輪問詢。

上交所方面進一步表示，科創板上市委在發行上市審核中的職責定位和審議機制，是按照設立科創板并試點注冊制的市場化、法制化改革精神，總結借鑒境內外發行審核職責安排利弊得失的實踐基礎上設計的。相關具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發行上市審核理念下，交易所上市審核機構審核、上市委審議、證監會發行注冊三個環節職責的有效配置，既要發揮各自的功能優勢，有機銜接，也要合理分工，避免不必要的重復審核。

此外，據上交所介紹，為切實發揮科創板上市委作用，保障上市委平穩運作，近期，上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓和交流研討，強化相關工作紀律和廉政要求，制定完善委員會議事規則，明確委員提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會議召開和委員履職做了較為充分的準備。上市委將依照法律法規、中國證監會和上交所相關規定獨立履行職責，不受任何機構和個人的干擾，參會委員也將嚴格執行有關回避要求。上交所稱，希望發行人、保薦人等中介機構、其他相關單位和個人自覺支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當手段影響上市委委員的專業判斷，如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議，一經查實，將依法依規終止發行上市審核。