大公評級受到嚴重警告處分 暫停債務融資工具市場相關業務一年

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據中國銀行間市場交易商協會，經2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復審，決定給予大公評級嚴重警告處分，責令其限期整改，并暫停債務融資工具市場相關業務一年。

交易商協會公告表示，在開展非金融企業債務融資工具市場評級業務過程中，大公存在以下違反自律管理規則的行為：

一、大公評級在為相關發行人提供信用評級服務的同時，直接向受評企業提供咨詢服務，收取高額費用，嚴重背離獨立原則，為銀行間債券市場相關自律規則所禁止。

二、在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中，大公評級向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實信息。

因此，經2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復審，依據相關自律規定，交易商協會決定給予大公評級上述自律處分。

大公評級于1994年經中國人民銀行和國家經貿委批準成立，是中國信用評級行業的創建者，擁有銀行間和證券業兩大債券市場，四個國家政府部門認定的中國全部債務工具類信用評級資質。

以下是題為《加強市場自律管理 規范信用評級市場秩序》的處罰公告全文：

經交易商協會2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復審，決定給予大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公評級”）嚴重警告處分，責令其限期整改，并暫停債務融資工具市場相關業務一年。

經查，2017年11月-2018年3月，大公評級在為相關發行人提供信用評級服務的同時，直接向受評企業提供咨詢服務，收取高額費用。同時，在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中，大公評級向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實信息。經兩次自律處分會議審議，大公評級上述行為明顯違反《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》相關自律規定，違規事實清楚、證據充分、影響負面，決定給予大公評級上述自律處分。

信用評級機構作為債務融資工具市場的重要中介機構，應當恪守獨立、客觀、公正的基本原則，發揮好資本市場“看門人”的應有作用。信用評級機構直接為受評企業提供咨詢服務，嚴重背離獨立原則，為銀行間債券市場相關自律規則所禁止。大公評級的違規行為，違反行業規范、業務規則和合規運行基本要求，對市場造成了嚴重的不良影響。

交易商協會將認真貫徹落實黨中央、國務院關于推進債券市場穩健發展的系列部署，加強對銀行間市場自律管理，著力維護市場良好運行秩序。市場各類主體應進一步增強合規意識和市場責任意識，嚴守底線、恪守規則，共同推動銀行間債券市場穩健有序發展。同時，交易商協會也將繼續加強與相關監管部門的協同配合，遵照公司信用類債券部際協調機制會議達成的各項共識，切實保護投資者合法權益和社會公共利益。

華爾街見聞 郭昕妤