證監會公布2份行政處罰和1份市場禁入，竟都跟這家上市公司有關！

每經記者 劉海軍    每經實習記者 李一瑋    每經編輯 何劍嶺    

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今天證監會官網更新了多則行政處罰決定和一份市場禁入決定，其中，2份處罰決定和1份市場禁入決定都與“勤上股份”有關。

針對中植投資及其高管等人的行政處罰決定書顯示，在勤上股份收購北京凹凸教育和長沙思齊教育的過程中，中植投資的趙云昊等人為內幕信息知情人，在內幕信息未公開期間買入勤上股份交易金額達3.37億元，最終被證監會分別處以20~60萬元的罰款。

針對勤上股份及其高管等人的行政處罰決定書顯示，勤上股份與成都七中實驗學校簽訂《收購及投資意向書》后，未及時披露該信息，最終被證監會分別處以10~60萬元的罰款。

不僅如此，火山君（微信公眾號：huoshan5188）也注意到，因數次信息披露違法違規，證監會作出對勤上股份實控人李旭亮和時任財務部投資總監胡玄跟分別采取終身證券市場禁入和5年證券市場禁入的措施決定。

中植投資內幕交易勤上股份

在2016年下半年，作為“電子元件”板塊一員的東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱勤上股份）對教育機構表現出極大的興趣。

2016年9月5日，勤上股份財務部投資總監胡某跟批準勤上股份收購凹凸教育的保密協議。同日，勤上股份、凹凸教育、中植投資發展（北京）有限公司（以下簡稱“中植投資”）成立收購工作組，2017年1月21日，勤上股份公告了《增資/收購備忘錄》。

2017年9月23日，凹凸教育董事長張某巍向思齊教育董事長李某表示勤上股份愿意整體收購凹凸教育和思齊教育，李某表示同意合作，并授權張某巍全權負責洽談。2016年10月9日，胡某跟和張某巍分別告訴中植投資董事總經理趙云昊，勤上股份收購思齊教育基本達成合作意向。2017年1月19日，勤上股份與思齊教育簽署《增資/收購備忘錄》。

2016年10月25日至12月12日，中植投資使用自己全資子公司“淳安鼎泰”、“珠海星展”、“湖州弘康”的證券賬戶買入“勤上股份”3125.84萬股，交易金額達3.37億元，相關交易指令由時任董事長李軒下達，由楊霽和中植投資董事長助理胡某操作，在中植投資交易室下單交易。截至證監會調查時，中植投資尚未賣出前述股票。

鑒于上述對勤上股份的內幕交易，證監會決定，責令中植投資依法處理非法持有的證券，并處以六十萬元罰款；對李軒給予警告，并處以三十萬元罰款；對趙云昊、楊霽給予警告，并分別處以二十萬元罰款。

作為勤上股份收購項目工作組的成員和內幕知情人，中植投資在內幕信息未公開期間，利用自己子公司的證券賬戶大額買入勤上股份的股票和行為受到了應得的處罰?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，上月末，證監會表示，上市公司內部人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易，其行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序，損害廣大中小投資者的合法權益，必須嚴厲打擊。

勤上股份信息披露違規

和上述中植投資內幕交易一樣的是，勤上股份及其高管等人收到行政處罰決定書也是緣起勤上股份對教育機構的收購。

經前期溝通商談，2016年9月30日，勤上股份與成都高達就收購成都七中實驗學校簽署《收購及投資意向書》（以下簡稱《16年意向書》）。在實控人李旭亮認可下，財務部投資總監胡玄跟在《16年意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。但勤上股份并未及時披露，并于2017年2月17日再次簽訂了與《16年意向書》主要內容基本一致的《收購及投資意向書》（以下簡稱《17年意向書》），該意向書由時任勤上股份董事長陳永洪簽字并加蓋勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司擬收購程成都高達從而間接收購成都七中實驗學校，4月22日才披露稱于2月17日與成都高達簽訂了《17年意向書》等事宜。

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鑒于勤上股份、李旭亮、胡玄跟、陳永洪以上未及時披露信息和直接責任人員未充分盡責，證監會作出如下決定：對勤上股份責令改正，給予警告，并處以六十萬元罰款；對胡玄跟給予警告，并處以三十萬元罰款；對陳永洪給予警告，并處以十萬元罰款；對李旭亮給予警告，并處以六十萬元罰款。

除了對公司和相關責任人的行政處罰，由于李旭亮曾先后于2014和2015年作為勤上股份信息披露違法行為直接負責的主管人員被廣東證監局給予警告并分別罰款20萬元和30萬元，胡玄跟曾于2015年作為勤上股份信息披露違法行為的其他直接責任人員被廣東證監局給予警告并罰款10萬元，證監會作出對勤上股份的實控人李旭亮和時任財務部投資總監胡玄跟分別采取終身證券市場禁入措施和5年證券市場禁入的措施決定。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在收到證監會的行政處罰決定書后，勤上股份公告將在8月7日舉行公開致歉會。