利用內幕信息交易智慧松德 80后自然人被處3倍罰款

記者 祁豆豆 

昔日的重組敗局被曝出內幕交易，正在停牌重組的智慧松德再次站在聚光燈下。近日，證監會一紙行政處罰將80后自然人陳漢騰內幕交易智慧松德的細節曝光：三通電話、“一起看房”成為泄密內幕信息的關鍵。陳漢騰因此自食苦果，被沒收違法所得的同時，被處以3倍罰款。

看房中泄密內幕信息

該起內幕交易源于2016年4月智慧松德所籌劃的重大資產重組，公司擬發行股份6.5億元收購富江機械制造有限公司（下稱富江機械）100%股權。據了解，2016年1月，智慧松德實際控制人郭某松經深圳市向日葵投資有限公司（下稱向日葵投資）總經理衛某平、深圳市中廣資本管理有限公司總經理李胤某某介紹，到富江機械了解情況。郭某松透露，智慧松德一直有意并購裝備制造企業，并表示對富江機械有興趣。

2016年3月，富江機械董事長李某奇應衛某平、李胤某某的邀請，到向日葵投資和智慧松德考察，郭某松和李某奇等人就收購條件和流程等事宜進行了座談。同年4月8日至9日，郭某松、李某奇、衛某平、李胤某某及相關中介機構人員在富江機械就并購事項開展工作。緊接著，智慧松德11日停牌，12日公告透露，“正在籌劃發行股份購買資產事項，標的公司主要從事軍工裝備特種輕質合金材料的研發、鑄造、加工及相關服務”。同年8月，公司披露重組預案，股票復牌。

證監會認為，上述發行股份購買資產事項屬于證券法規定的“重大事件”，在信息公開前構成內幕信息。2016年3月16日，收購意向形成并開始實質性推進，內幕信息形成。同年4月12日，內幕信息主要內容公開。內幕信息敏感期為2016年3月16日至2016年4月12日。李胤某某介入收購事項較早，且持續參與項目的商討、論證，屬于內幕信息知情人。

本次內幕信息就是經李胤某某泄露給陳漢騰。證監會調查發現，陳漢騰因與李胤某某有過業務和經濟往來，彼此較為熟悉。在內幕信息敏感期，陳漢騰曾與李胤某某在3月16日有三次通話記錄。李胤某某稱，2016年4月8日前的幾天和陳漢騰見過面，可能是為了陳漢騰幫他租賃辦公樓的事。顧某（李胤某某親戚公司的員工）提供情況說明，2016年3月至4月，其曾兩次陪同李胤某某、陳漢騰一起看房。隨后，陳漢騰就著手在智慧松德停牌前后精準交易公司股票。

由此來看，3月16日收購意向形成時的三通電話，以及李胤某某與陳漢騰等人一起看房，成為這起內幕交易形成的導火線。

內幕交易被處3倍罰款

對此，證監會認為，陳漢騰在內幕信息公開前與內幕信息知情人李胤某某有通訊聯絡、見面，之后即大量買入“智慧松德”，停牌日主要持有“智慧松德”，交易行為明顯與歷史交易習慣不同，但與內幕信息形成、變化、公開的時間高度吻合，且其本人不能提供合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事該交易活動。故陳漢騰的上述行為構成內幕交易行為。

根據陳漢騰違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定對陳漢騰沒收違法所得34.93萬元，并處以違法所得3倍的罰款104.8萬元。

事實上，在陳漢騰因內幕交易自食苦果的同時，上述重組案也以失敗收場。據悉，因交易對方涉及的股權轉讓糾紛案一直未達成和解，存在諸多不確定性，故智慧松德去年4月宣布終止本次發行股份購買資產事宜。