證監(jiān)會：擬對6家券商和3家基金公司采取相關(guān)措施并計入誠信檔案

1月26日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，2017年，證監(jiān)會部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動。根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬采取對6家券商和3家基金公司采取相關(guān)措施并計入誠信檔案。

高莉介紹，本次專項活動采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點面結(jié)合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務(wù)。

高莉表示，根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬采取以下措施并計入誠信檔案。

證券公司方面：一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，對相關(guān)人員采取公開譴責或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對國海、中金等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。三是對天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，通報基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng)融采取責令改正的監(jiān)督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。