每日經濟新聞 2017-09-04 23:18:44
“屋漏偏逢連夜雨。”因涉嫌違反證券法律法規而被證監會立案調查的西南證券,其一項保薦業務又“踩雷”。
9月1日,證監會官網通報顯示,本次檢查期間有13家企業提交撤回申請,2家企業涉嫌違法違規被移送稽查局,其中廣東科茂林產業化工股份有限公司(以下簡稱廣東科茂)涉嫌存在賬外支付費用、虛構利潤等問題。廣東科茂的保薦券商正是西南證券。
《每日經濟新聞》記者注意到,西南證券今年上半年營收、凈利雙雙下滑,營業收入為13.66億元,同比下降31.8%,歸屬母公司股東凈利潤為3.67億元,同比下降57.38%,下滑原因主要系公司投資銀行業務實現的營業收入同比減少較多。
每經編輯| 吳治邦
每經記者 吳治邦 每經編輯 楊軍
對于上述保薦項目問題,西南證券報告稱,除積極主動配合調查外,公司開展對現有投行業務的全面梳理和自查,繼續加強實施全面風險管理,不斷增強風險控制意識,并按照證監會相關規定再次部署和實施了在會審核項目的全面復核工作,穩步推進在會項目的審核進度。
事實上,在西南證券的保薦項目和財務顧問業務均被證監會立案調查之時,外界對其投行業務早有預料。今年5月16日、5月22日,公司接連收到兩份《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》,分別涉及到鞍重股份重大資產重組財務顧問項目、大有能源2012年非公開發行股票項目及持續督導項目。西南證券及保薦人員分別因此被處罰。
值得關注的是,自2016年起,西南證券投行業務的骨干也相繼離職。2016年7月18日,公司總裁、公司第七屆董事會戰略委員會委員、風險控制委員會主任委員余維佳宣布辭職。而正是在余維佳任職期間,西南證券的投行業務異軍突起,尤其并購重組實現逆襲。資料顯示,余維佳曾在招商證券負責公司機構業務模塊,包括投資銀行、股票和債券銷售交易、直接投資和研究發展中心,2011年跳槽至西南證券。
就在余維佳離職后不久,2017年7月27日,西南證券老投行人前副總裁、董秘徐鳴鏑也申請辭職。
對于徐鳴鏑的離職,“券商中國”發布的信息顯示,有觀點稱,西南證券近幾年跑得太快,發行市場政策不斷變化、部分團隊核心成員流失、接連兩個項目遭處罰等一系列問題,讓這位投行老人感到疲憊。對于離職的真正原因,也只有徐鳴鏑自己才能給出答案。
日前,西南證券服務的一些上市公司也相繼發布了更換原持續督導保薦代表人的公告,如久之洋、愛康科技。
對于外界關注的保薦業務及該領域人才流失的情況,西南證券董秘辦工作人員對記者表示,“沒什么好說的,以公告為準。”
《每日經濟新聞》記者注意到,按照相關規定,一旦相關項目確定被立案調查,將直接影響到券商投行業務的開展。去年6月,西南證券就曾公告稱:處于立案調查期間,證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦,暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。
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