五家新三板公司預(yù)披露更新 三類股東問題或迎來新局面

梳理來看，上述五家公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中均包含三類股東。比如阿波羅，根據(jù)其更新的IPO預(yù)披露文件，公司機(jī)構(gòu)股東有40個(gè)，其中私募基金19個(gè)、資產(chǎn)管理計(jì)劃7個(gè)、其他14個(gè)。還有龍磁科技，公司2016年1月1日以來新增的股東就包含浙江浙大科發(fā)股權(quán)投資管理有限公司－科發(fā)一號新三板投資基金、浙江浙大科發(fā)股權(quán)投資管理有限公司－科發(fā)一號新三板投資基金等。同樣，有友食品也在預(yù)披露文件中提到公司目前股東中有18家為私募投資基金或私募投資基金管理人。

對此，反饋意見中也明確涉及到股東適格性。在阿波羅的反饋意見中，監(jiān)管層提到，發(fā)行人現(xiàn)有股東中有多家資產(chǎn)管理計(jì)劃及私募投資基金，請保薦機(jī)構(gòu)和律師核查私募投資基金是否已經(jīng)按照基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定辦理備案登記。此外，資管計(jì)劃作為發(fā)行人股東是否符合首發(fā)管理辦法中的股權(quán)清晰要求，資管計(jì)劃是否有資格作為發(fā)行人股東。

在針對股東相關(guān)問題時(shí)，監(jiān)管層對龍磁科技列出6項(xiàng)具體問題，其中就包括要求公司補(bǔ)充披露是否針對股東超過200人的情形履行審批程序并納入監(jiān)管，標(biāo)明屬于資管計(jì)劃、信托計(jì)劃、契約型基金的發(fā)行人股東情況，說明發(fā)行人股東適當(dāng)性，說明機(jī)構(gòu)、基金股東直至最終自然人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。與之類似，有友食品、博拉網(wǎng)絡(luò)以及聚利科技的股東適格性問題也被監(jiān)管層單獨(dú)列示。

作者：喬翔