6月主辦券商評測結果出爐 華安證券負面行為數量第一

每經編輯 每經記者 王小璟    

每經記者 王小璟

每經編輯 姚茂敦 

近日，股轉系統公布6月主辦券商執業質量評價結果，共有100家主辦券商參與評價，排名前五的主辦券商包括長江證券、渤海證券等。

負面行為記錄方面，6月股轉系統共記錄315條，涉及60家主辦券商。相比5月，負面記錄條數和涉及券商家數都大幅減少。

值得注意的是，負面行為記錄當中，華安證券獨占180條，占比57.14%，高居第一。

具體點值來看，其中27家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比28.13%（5月35.42%）；46家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比47.92%（5月41.67%）。

排名方面來看，長江證券點值最高，奪得第一。渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯證券分列第2到第5名。與5月排名相比，變化較大，僅申萬宏源證券繼續留在前五。

數據顯示，6月股轉系統共記錄負面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，占比5.40%；推薦后督導類97條，占比30.79%；交易管理類186條，占比59.05%。

與5月相比，負面記錄行為大幅下降38.95%。5月份，股轉系統共記錄負面行為516條，涉及79家主辦券商。

此外，5月負面行為數量最多的推薦后督導類，6月大幅下降55.83個百分點，這意味著股轉系統監管顯效。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為申港證券。

值得注意的是，華安證券在6月共計有180條負面行為記錄，是“第二名”安信證券9條負面記錄的20倍，占負面行為總記錄315條的57.14%。

此外，華安證券的交易管理類負面行為，被股轉系統記錄高達178次，而6月所有交易管理類負面行為才186次，其它8次分別記錄在8家券商名下。

由此可見，華安證券的178次交易管理負面行為，直接導致6月主辦券商評價結果中，交易管理類負面行為占比成為第一。

對于交易管理類負面行為，股轉系統解釋稱，主要集中在做市商后續加入做市申請中交易單元、托管單元編碼填寫錯誤、掛牌公司券商填寫錯誤等問題。

一位大型券商資深做市負責人接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，“一家券商出現這么多條負面記錄，很有可能是券商做市系統有過停電等意外情況。”