券商、基金公司合規(guī)管理辦法正式發(fā)布 今年10月1日實施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸9日在例行發(fā)布會上指出，近日證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱《辦法》），自2017年10月1日起施行。

《辦法》通過明晰董監(jiān)高、合規(guī)負責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實提升公司合規(guī)管理有效性，不斷增強公司自我約束能力。

鄧舸介紹，《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)責(zé)任履職保障，采取措施維護其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。

考慮到行業(yè)落實有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自今年10月1日起試行。

鄧舸指出，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴格落實董監(jiān)高、合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴格選任合規(guī)負責(zé)人，切實保障其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。

鄧舸強調(diào)，要通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”，為行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。