1001項奇葩議案續：慧球科技匹凸匹被罰千萬 4人終身市場禁入

經召開聽證會充分聽取當事人陳述申辯意見之后，證監會近期對慧球科技、匹凸匹兩公司涉及的慧球科技“1001項奇葩議案”等7宗信息披露違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定。

7案當中，證監會共計對慧球科技處以240萬元罰款，對匹凸匹處以180萬元罰款，鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰，其中鮮言獲罰420萬元，顧國平獲罰180萬元，罰款金額合計超過1000萬元。同時，顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施，其中4人終身市場禁入。鮮言此前因操縱匹凸匹股價案，已被證監會采取終身市場禁入措施。

證監會新聞發言人張曉軍在昨日召開的例行新聞發布會上介紹，慧球科技“1001項議案”事件引發市場和社會輿論廣泛關注后，證監會高度重視、迅速行動，及時查清了違法事實。

經查明，2017年1月，在鮮言的指使下，慧球科技在信息披露申請未獲上交所批準的情況下，將包含“1001項議案”的臨時公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網站，以及東方財富股吧對社會公開。

證監會認定，慧球科技董事會提出并審議“1001項議案”的行為違反了公司的守法義務及董事會職權的相關法律規定，慧球科技的披露渠道違反法律規定，所披露信息的內容違反法律規定，存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

此外，2014年至2016年期間，慧球科技還存在多次信息披露違法違規的情況。具體而言：

一是顧國平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報及多份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。上述披露與事實不符，為虛假記載。

二是2016年4月26日，顧國平與鮮言實際控制的上海躬盛網絡科技有限公司簽訂《經營權和股份轉讓協議書》等系列協議，慧球科技未按照相關規定予以披露。

三是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人，但2016年7月21日至8月30日期間，慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。慧球科技此披露與事實不符，為虛假記載。

張曉軍表示，早在2015年下半年，證監會就關注到慧球科技實際控制人變更過程涉嫌諸多違法行為，并啟動了立案調查程序。后續，就慧球科技實際控制人變更過程中存在的超比例持股未披露、限制期買賣股票等違法行為，證監會將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續抓緊查辦。

除慧球科技信息披露違法案意外，在鮮言實際控制期間，匹凸匹信息披露也多次違反法律規定。

一是2014年12月，因相關《股權轉讓協議》失效，匹凸匹實際控制人變更事項出現較大變化，匹凸匹未按照相關規定及時披露。

二是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下，啟動了上市公司名稱、公司經營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，未按照相關規定及時披露。

三是2015年5月，匹凸匹發布的更名公告、變更公司經營范圍、獲得互聯網域名授權等公告就公司主營業務、未來發展前景作出了誤導性陳述。

張曉軍強調，信息披露是上市公司的法定義務，披露內容、披露渠道必須嚴格按照法律要求，任何上市公司都不得踐踏法律紅線。上市公司實際控制人情況是投資者判斷公司資本結構是否穩定、是否具有持續發展能力的重要因素，上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況，保障投資者知情權，維護中小投資者合法權益。

“對于任何碰觸監管紅線、挑戰法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監會都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監管要求，‘零容忍’打擊，讓違法者在資本市場無藏身之處。”他說。