九好集團11名股東被處罰 王思聰旗下公司被罰10萬

鞍重股份和九好集團的忽悠式重組所帶來的嚴重后果，正在逐漸“彈回”到相關各方。5月2日晚間，鞍重股份發布公告稱，4月27日，九好集團股東們收到中國證監會《行政處罰決定書》。

在這些被處罰的九好集團股東中，北京普思投資有限公司在資本市場比較“有名”，其為王思聰旗下公司。

證監會聽證當事人申訴

公告中提及，應當事人杜曉芳、張勇、浙江華睿海越等當事人的要求，證監會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述申辯。

股東兼實際控制人杜曉芳、股東張勇的陳述申辯意見稱，其沒有參與九好集團實際重組上市工作，不參與九好集團的經營管理，懇請證監會對其從輕處罰。

浙江華睿海越、浙江華睿德銀創、寧波科發、杭州金永信潤禾的申辯意見稱證監會認定事實錯誤。小股東作為交易各方之一向九好集團提供的《關于提供材料真實、準確、完整的承諾函》的內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；此外，證監會適用法律錯誤，小股東不屬于對九好集團的業務情況及其提供的信息進行承諾的法定義務人，不應當承擔行政責任等，懇請免予行政處罰；江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見則稱，簽署承諾文件時出于對企業重大資產重組聘請的券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構的信任，且只對自身情況予以承諾， 沒有對九好集團財務狀況予以承諾，而且，其不是“其他信息披露義務人”并已經勤勉盡責，因此，懇請對其免予處罰。

認定小股東未盡職責

對于股東兼實際控制人杜曉芳及張勇的陳述申辯意見，證監會不予支持。

另外，關于浙江華睿海越、浙江華睿德銀創、寧波科發、杭州金永信潤禾的陳述申辯意見，證監會認為，適用法律正確，認定事務無誤。而且，小股東對九好集團信息披露違法行為主觀上存在過錯：“作為重組方的一員，在一旦上市可能獲得巨大利益的情況下，不對自己投資的、即將借殼上市的公司財務狀況進行透徹了解，對巨額造假的財務狀況，以 沒有能力發現、不該我去發現、我保證自己提供信息真實即可 等為由推卸其信息披露責任，可見其主觀上對九好集團信息披露行為的漠視程度，對資本市場廣大中小投資者的利益毫不關心。小股東沒有參與造假，但在發現造假行為上，并沒有履行信息披露義務人應有的責任，其主觀上明顯存在過錯。”

最后，對于江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見，證監會認為，以財務投資者、不具備經營管理權、沒有能力發現造假、沒有參與造假為由，不對九好集團財務狀況進行有效的調查，導致金額巨大且手段拙劣的造假行為未被發現，不履行保證信息披露真實、準確、完整的責任，盲目信任會計師事務所等中介機構的審計結論。因此，上述當事人在主觀上明顯存在過錯。

此外，客觀上沒有勤勉盡責。其出具承諾函前僅僅對自己企業的情況進行核實和承諾，并沒有去調查九好集團的財務狀況，或者僅在表面層次了解九好集團的財務狀況，對應當提出懷疑的財務問題沒有提出合理懷疑，在信息披露問題上沒有盡到小股東應盡的責任。

鑒于這些情況，證監會對杜曉芳給予警告，并處以20萬元罰款； 對張勇等股東給予警告，并分別處以10萬元罰款。