4個(gè)賬戶、香港酒店下單、對(duì)倒、虛假申報(bào)……首例滬港通跨境操縱股票案曝光

每經(jīng)編輯 何小桃

唐漢博、唐園子等操縱市場(chǎng)案

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（唐漢博、唐園子、袁海林等5名責(zé)任人員）

〔2017〕20號(hào)

當(dāng)事人：唐漢博，男，1973年12月出生，住址：廣東省深圳市羅湖區(qū)。

唐園子，男，1978年1月出生，住址：江蘇省南京市秦淮區(qū)，唐漢博之弟。

袁海林，男，1974年2月出生，住址：廣東省深圳市鹽田區(qū)，唐漢博表叔。

唐淵琦，男，1982年4月出生，住址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)，唐漢博表弟。

袁超，男，1989年8月出生，住址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)，唐漢博表弟。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)唐漢博、唐園子等人市場(chǎng)操縱案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人唐漢博、唐園子、袁海林、唐淵琦、袁超提出聽(tīng)證申請(qǐng)。2017年3月2日，我會(huì)依法舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人唐漢博、唐園子、袁海林、唐淵琦、袁超的陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，唐漢博、唐園子、袁海林、唐淵琦、袁超等人違法事實(shí)如下：

一、賬戶控制情況

（一）唐漢博實(shí)際控制賬戶情況

在2014年12月1日至2015年4月13日期間，唐漢博通過(guò)袁海林、唐淵琦、袁超控制使用“袁海林”、“袁某林”、“唐某”、“葉某清”、“李某怡”、“楊某榮”、“唐某若”等7個(gè)自然人賬戶（以下簡(jiǎn)稱“袁海林”賬戶組）。上述賬戶交易股票品種類似，下單所使用的電腦、下單地址高度重合，相關(guān)銀行賬戶網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬地址高度重合，資金關(guān)聯(lián)度高，涉案賬戶資金主要來(lái)源于唐漢博。“袁海林”賬戶組在北京、長(zhǎng)沙等地酒店下單時(shí)點(diǎn)與袁海林、袁超等人的入住記錄完全匹配。多臺(tái)交易使用電腦隱匿在唐漢博香港家中。唐漢博在上述違法人員中起主導(dǎo)、核心作用，袁海林、唐淵琦、袁超為其主要操盤(pán)手。

（二）唐園子實(shí)際控制賬戶情況

2014年12月4日至2015年3月26日期間，唐園子實(shí)際控制“熊某林”、“張某”等2個(gè)自然人賬戶（以下簡(jiǎn)稱“熊某林”賬戶組）。上述賬戶下單使用電腦、下單地址存在重合，有關(guān)銀行賬戶網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬地址存在重合，交易股票品種類似，資金關(guān)聯(lián)度高。“熊某林”賬戶組在北京、長(zhǎng)沙等地酒店下單時(shí)點(diǎn)與唐園子入住記錄完全匹配。熊某林、張某承認(rèn)，證券賬戶自開(kāi)戶之日起即交唐園子控制使用。

（三）唐漢博和唐園子的關(guān)聯(lián)情況

唐園子實(shí)際控制的“熊某林”賬戶組與唐漢博等實(shí)際控制的“袁海林”賬戶組交易股票高度趨同，交易配合特征明顯。下單使用電腦、下單地址存在重合，唐漢博等人控制銀行賬戶與唐園子控制銀行賬戶存在資金關(guān)聯(lián)。

二、唐漢博等操縱“同花順”、“杰賽科技”的情況

（一）操縱“同花順”的情況

2015年2月12日至3月23日共23個(gè)交易日，唐漢博等人實(shí)際控制的“袁海林”賬戶組在每個(gè)交易日均交易“同花順”，其中14個(gè)交易日存在對(duì)倒交易，18個(gè)交易日存在反向交易，12個(gè)交易日全日撤回申報(bào)量占賬戶組申報(bào)量比例超過(guò)50%，期間“袁海林”賬戶組累計(jì)買入34,529,067股，累計(jì)買入金額2,955,781,754.18元，累計(jì)賣出34,529,067股，累計(jì)賣出金額3,051,849,222.52元，期末無(wú)余股，“袁海林”賬戶組獲利91,805,493.91元。

1. 第一階段

（1）2015年2月12日、2月13日為建倉(cāng)、拉抬階段

2月12日，“袁海林”、“袁某林”賬戶申報(bào)買入13,325,000股，實(shí)際成交3,981,558股，成交金額310,298,592.04元，買入均價(jià)77.93元。全天僅申報(bào)買入，未申報(bào)賣出。

10:41:57:36至11:00:24:56，“袁海林”、“袁某林”賬戶以77.4元至漲停價(jià)78.5元價(jià)格申報(bào)買入9筆2,530,000股，其中7筆2,010,000股處于買1檔，成交514,698股，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為322,001股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的7.86倍，申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為1,151,074股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的2.2倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為275,249股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的9.2倍，申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為78.1元，賬戶組最后1筆申報(bào)最高成交價(jià)格為漲停價(jià)78.5元，11:00:24:58至11:26:00:54，該股連續(xù)漲停。

11:01:20:63至11:04:30:98，“袁海林”賬戶以漲停價(jià)78.5元申報(bào)買入3筆2,210,000股，申報(bào)時(shí)同檔位其他投資者申報(bào)數(shù)量為2,952,140股，賬戶組申報(bào)數(shù)量占申報(bào)時(shí)同檔位其他投資者申報(bào)數(shù)量比例為74.86%，“袁海林”賬戶于11:24:29:82至11:24:30:23將上述申買單全部撤回，11:26:09:43該股打開(kāi)漲停。

13:09:00:07至13:14:26:78“袁海林”賬戶以77元至78.49元價(jià)格申報(bào)買入7筆1,935,000股，其中6筆處于買1檔，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為43,338股，賬戶組申報(bào)量為同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的44.65倍，13:13:10:76至13:14:55:40撤回申報(bào)1,655,403股，撤回申報(bào)量占申報(bào)量比例為85.55%，最短駐留時(shí)間28.62秒，申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為77元，最后一筆撤單前市場(chǎng)成交價(jià)為78.5元。

14:04:51:88至14:13:56:99“袁海林”賬戶以76.01元至78.5元價(jià)格申報(bào)買入9筆2,350,000股，全部處于買1檔，其中8筆高于申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)及申報(bào)前一刻賣委托第1檔價(jià)格（價(jià)差在0.2元至1.42元之間），其中7筆高于申報(bào)前一刻賣委托第５檔價(jià)格，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為58,390股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的40.25倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為58,900股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的39.9倍，申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為76.01元，賬戶組最高成交價(jià)格為78.5元，上漲幅度為3.28%。

14:14:19:03至14:56:40:00，“袁海林”、“袁某林”賬戶以買1檔78.49元至78.5元價(jià)格申報(bào)買入9筆2,160,000股，其中4筆1,929,700股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格且申報(bào)量大于申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為183,011股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的11.8倍，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為224,858股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的9.61倍。14:56:56:00該股被封死在漲停板上。

14:59:48:53至14:59:56:63“袁海林”賬戶以漲停價(jià)78.5元價(jià)格申報(bào)買入2筆1,000,000股，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為568,500股，賬戶組申報(bào)數(shù)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的1.76倍，均未成交。

2月13日“袁海林”賬戶以78.6元至81元申報(bào)賣出28筆2,054,716股，成交1,634,250股，成交金額129,037,746.6元，成交均價(jià)78.96元。賬戶組中“袁海林”、“袁某林”賬戶以72元至79.45元的價(jià)格申報(bào)買入28筆3,919,000股，成交2,362,468股，成交金額185,275,758.58元，成交均價(jià)78.42元，其中12筆1,710,100股，申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格且申報(bào)量大于申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量。賬戶間對(duì)倒570,892股，以買1檔買單不斷消化高檔位賣單（賣6至14檔）。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為4,709,776股。當(dāng)日該股收盤(pán)價(jià)82元，較前一交易日收盤(pán)價(jià)上漲4.46%。

（2）2月16日為部分賣出獲利階段

2月16日，“袁海林”、“袁某林”賬戶以76元至82.88元價(jià)格申報(bào)買入1,183,500股，成交683,500股，成交金額56,329,087.00元，成交均價(jià)82.41元。“袁海林”、“袁某林”賬戶以79.9元至86.2元價(jià)格申報(bào)賣出4,736,065股，成交3,791,576股，成交金額310,928,602.68元，成交均價(jià)82.01元。賬戶間對(duì)倒508,700股，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日賬戶組買入成交量的比例為74.43%，以對(duì)倒方式消化高檔位賣單后繼續(xù)賣出。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為1,601,700股。

（3）2月17日為再次拉升階段

2月17日“袁海林”賬戶組采取盤(pán)中拉抬、對(duì)倒方式拉升股價(jià)。“葉某清”與“袁海林”賬戶以81元至92元價(jià)格申報(bào)買入7,653,100股，成交2,362,216股，成交金額200,907,351.51元，成交均價(jià)85.05元。“袁某林”賬戶以84.88元至86.2元申報(bào)賣出1,929,160股，成交1,601,700股，成交金額136,353,749元，成交均價(jià)85.13元，賬戶間對(duì)倒1,104,240股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量比例為7.69%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為2,362,216股。當(dāng)日該股收盤(pán)價(jià)91.81元，較前一交易日收盤(pán)價(jià)上漲8.78%。

10:23:49:98至10:27:46:78，賬戶組中“袁海林”賬戶以買1檔申報(bào)買入11筆共191,500股，申報(bào)價(jià)格由81元逐步提高至85元，均高于申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)格（最高價(jià)差為2.5元），有7筆155,500股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格（最高價(jià)差為2.03元）且申報(bào)量大于申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量。上述時(shí)段賬戶組申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為81,300股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的2.36倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為64,996股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的2.95倍。賬戶組申報(bào)全部成交，成交金額為15,819,435元，成交均價(jià)82.61元，賬戶組在該時(shí)段內(nèi)的買入成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交總量81.01%。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為80.86元，賬戶組最高成交價(jià)格為84元，上漲幅度為3.88%。

10:58:07:26至11:07:24:43，“袁海林”賬戶以買1檔82.5元至87元價(jià)格申報(bào)買入16筆2,420,000股，全部高于申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)，全部高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格（最高價(jià)差為1.23元）且申報(bào)量大于申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量，申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為194,579股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的12.44倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量200,380股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量12.08倍，賬戶組成交數(shù)量為697,749股,成交金額58,895,421.7元，成交均價(jià)84.41元，賬戶組在該時(shí)段內(nèi)的買入成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交總量69.63%。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為82.01元，賬戶組最高成交價(jià)格為85.99元，上漲幅度為4.85%。

（4）2月25日、26日為賣出獲利階段

2月25日，“袁海林”及“葉某清”賬戶開(kāi)盤(pán)9:30即申報(bào)賣出，申報(bào)價(jià)格在91元至85.2元之間，全天賣出2,362,216股，成交金額204,196,565.08元，成交均價(jià)86.44元。“袁海林”賬戶以85元至86元價(jià)格申報(bào)買入1,440,000股，成交545,000股，成交金額46,476,196.00元，成交均價(jià)為85.28元，賬戶間對(duì)倒430,450股,占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為4.05%，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日賬戶組買入成交量的比例為78.98%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為545,000股。

2月26日“袁海林”賬戶以82元至85.68元申報(bào)買入3,615,000股，成交前撤回申報(bào)3,173,524股，占申報(bào)量的87.79%，最短駐留時(shí)間為6.3899秒，成交441,476股，成交金額36,808,392元，成交均價(jià)83.38元，“袁海林”賬戶以83元至86.7元價(jià)格申報(bào)賣出1,282,134股，成交500,810股，成交金額42,736,693.24元，成交均價(jià)85.34元。

2. 第二階段

（1）2月27日至3月6日為加倉(cāng)、拉抬階段

2月27日，“袁海林”賬戶以81元至88元價(jià)格申報(bào)買入8,029,000股，成交前撤回申報(bào)5,953,096股，占申報(bào)量的74.14%，成交1,819,232股，成交金額155,102,538.4元，成交均價(jià)85.26元，當(dāng)日賬戶組無(wú)賣出成交。當(dāng)日賬戶組盤(pán)中多次采用大筆申報(bào)撤單，小筆申報(bào)突進(jìn)方式拉升股價(jià)。

當(dāng)日10:12:05:12至10:17:20:65，“袁海林”賬戶申報(bào)買入13筆1,475,000股，其中10筆1,275,000股處于買1檔，申報(bào)價(jià)格由81元逐步推進(jìn)為83元，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為71,952股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的20.5倍，成交前撤回申報(bào)1,272,448股，占賬戶組申報(bào)總量的86.27%，最短駐留時(shí)間為8.6299秒。10:17:54:15至10:19:2435,“袁海林”賬戶以84元至85元價(jià)格申報(bào)買入7筆140,000股，申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格0.02元至1.01元，申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為53,000股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的2.64倍。10:12:0512至10:19:2437，賬戶組買入成交342,552股，占同期市場(chǎng)成交量的73.49%。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為80.97元，最后一筆申報(bào)最高成交價(jià)格為84.88元，上漲幅度為4.83%。

14:52:4660至14:56:0976，“袁海林”賬戶以買1檔85元至88元價(jià)格申報(bào)買入10筆1,304,600股，其中9筆1,259,000股申報(bào)價(jià)格均高于申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)（最高價(jià)差1.98元），其中8筆1,149,000股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔的價(jià)格，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為14,500股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的89.97倍，申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為65,850股,賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的19.81倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位無(wú)其他投資者，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為88,353股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的14.77倍，成交565,988股，成交金額48,771,566.48元，成交均價(jià)86.17元，賬戶組在該時(shí)段內(nèi)的買入成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交總量的86.35%，申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為84.57元，賬戶組最后一筆申報(bào)最高成交價(jià)格87.5元，上漲幅度為3.46%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為2,304,898股。

3月2日“袁某林”、“袁海林”、“楊某榮”賬戶以83元至94.61元申報(bào)買入3,804,200股，成交1,931,414股，成交金額165,372,820.95元，成交均價(jià)85.62元，其中880,600股為“袁海林”賬戶以賣11、18檔申報(bào)賣出，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為5.78%。“袁海林”賬戶以86.1元至93.3元價(jià)格申報(bào)賣出3,541,890股，成交2,304,898股，成交金額201,824,178.8元，成交均價(jià)87.56元。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為1,931,414股。

3月3日，“袁海林”賬戶以86元至93.9元價(jià)格申報(bào)買入10,630,000股，成交2,258,168股，成交金額202,366,622.17元，成交均價(jià)89.62元，成交前撤回申報(bào)6,371,832股，占申報(bào)量的59.94%，最短駐留時(shí)間為10.4399秒，“楊某榮”與“袁海林”賬戶以賣5、12、29檔89.99元、90元價(jià)格申報(bào)賣出350,000股，成交274,800股，成交金額24,731,252元，成交均價(jià)90元。當(dāng)日賬戶組采用大量買單申報(bào)撤單、少量買單突進(jìn)及尾市拉抬方式操縱方式拉升股價(jià)。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為3,914,782股。

3月4日，“袁海林”賬戶以80元至88元價(jià)格申報(bào)買入2,083,000股，成交594,870股，成交金額51,795,821.9元，成交均價(jià)87.07元，其中350,000股為“楊某榮”賬戶賣出，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為4.62%，“袁海林”、“袁某林”、“楊某榮”賬戶以87元至90元價(jià)格申報(bào)賣出3,914,782股，成交753,968股，成交金額65,670,331元，成交均價(jià)87.1元，截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為3,755,684股。

3月5日，“袁海林”、“葉某清”賬戶以85元至87元價(jià)格申報(bào)買入2,431,100股，成交1,277,101股，成交金額110,324,318.4元，成交均價(jià)86.39元，其中741,247股為“袁海林”賬戶以1至9檔價(jià)格申報(bào)賣出，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量比例為8.73%。“袁海林”賬戶以86元至87元價(jià)格申報(bào)賣出2,555,684股，成交2,253,884股，成交金額194,722,200.6元，成交均價(jià)86.39元。

3月6日，“袁海林”賬戶以81.88元至86元價(jià)格申報(bào)買入13筆2,080,000股，其中10筆1,420,000股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第1檔的價(jià)格，其中8筆1,380,000股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第5檔價(jià)格且申報(bào)量大于申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為73,304股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的28.37倍，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為204,925股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的10.15倍，成交前撤回申報(bào)1,529,060股，占賬戶組申報(bào)數(shù)量比例為73.51%，最短駐留時(shí)間為0.1299秒，成交550,940股，成交金額45,905,164元，成交均價(jià)83.32元。

（2）少量賣出獲利階段

3月9日，“袁海林”與“楊某榮”賬戶以80元至85元價(jià)格申報(bào)買入2,052,900股，成交1,746,811股，成交金額145,961,058.30元，成交均價(jià)83.56元，“袁海林”與“葉某清”賬戶以80.5元至85.1元價(jià)格申報(bào)賣出3,817,041股，成交3,329,841股，成交金額272,420,257.50元，成交均價(jià)81.81元，其中1,131,531股為“楊某榮”賬戶買入，通過(guò)對(duì)倒交易消化高檔位賣單，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為9.27%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為1,746,811股。

（3）加倉(cāng)及維持、拉抬股價(jià)階段

3月10日，“袁海林”賬戶申報(bào)買入成交72,500股，成交均價(jià)85.27元。2015年3月11日，“袁某林”、“袁海林”賬戶以83元至85元價(jià)格申報(bào)買入5,273,800股，成交2,070,298股，成交金額174,467,160.22元，成交均價(jià)84.27元，其中871,200股為“楊某榮”賬戶賣出，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為11.75%，“楊某榮”賬戶以84元價(jià)格申報(bào)賣出1,728,411股，全部成交，成交金額145,204,439元，成交均價(jià)84.01元。

3月12日，“袁海林”賬戶以82.97元至90元申報(bào)買入14,174,600股，成交前撤回申報(bào)10,081,956股，占申報(bào)量的比例為71.13%，最短駐留時(shí)間為6.3799秒，成交4,092,644股，成交金額350,747,268.94元，成交均價(jià)85.70元，其中1,324,047股為“袁某林”賬戶賣出。“袁海林”、“袁某林”賬戶以84元至86.5元價(jià)格申報(bào)賣出2,281,198股，成交1,498,611股，成交金額128,244,034.47元，成交均價(jià)85.58元。對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的11.27%，占當(dāng)日賬戶組賣出成交量的88.35%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為4,755,231股。

（4）3月13日至3月16日為賣出獲利階段

3月13日，“袁海林”、“袁某林”、“葉某清”賬戶以84.95元至87元申報(bào)買入2,251,600股，成交911,530股，成交金額78,982,722.46元，成交均價(jià)86.65元。“袁海林”賬戶以86.1元、87元價(jià)格申報(bào)賣出5,353,500股，成交1,594,371股，成交金額138,791,140.92元，成交均價(jià)87.05元，其中504,700股為“葉某清”、“袁某林”賬戶買入，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的6.57%。

3月16日，“袁海林”賬戶以89.49元至90元價(jià)格申報(bào)買入750,000股，成交前撤回申報(bào)712,800股，占申報(bào)量比例為95.04%，最短駐留時(shí)間為37.8秒，成交37,200股，成交金額3,329,400元，成交均價(jià)89.5元。“袁海林”、“袁某林”、“葉某清”賬戶以88元至92元價(jià)格申報(bào)賣出5,384,458股，成交4,072,390股，成交金額363,046,718.2元，成交均價(jià)89.15元。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組中僅“袁海林”賬戶持有37,200股。3月17日，“袁海林”賬戶將所持余股全部賣出。

3. 第三階段

（1）2015年3月18日至3月19日為建倉(cāng)拉抬階段

3月18日，“袁海林”賬戶以85.02元至95元價(jià)格申報(bào)買入76筆6,132,300股，成交2,499,917股，成交金額222,375,741.98元，成交均價(jià)為88.95元，當(dāng)日賬戶組未申報(bào)賣出。13:10:34:07至13:20:52:44，“袁海林”賬戶申報(bào)買入30筆2,558,600股，其中27筆2,402,600股處于買1檔，其中20筆1,902,600股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)，其中17筆1,636,600股申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第1檔價(jià)格（最高價(jià)差為5元），申報(bào)前一刻市場(chǎng)賣委托第1檔申報(bào)量為172,496股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的14.83倍，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為259,924股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的9.84倍，成交1,067,410股，占同期市場(chǎng)成交量的67.17%。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為87.89元，賬戶組最后一筆申報(bào)最高成交價(jià)為95元，上漲幅度為8.09%。

3月19日，“袁海林”、“袁某林”、“楊某榮”、“葉某清”賬戶以88.89元至97.99元價(jià)格申報(bào)買入15,374,400股，成交前撤回申報(bào)10,918,023股，占賬戶組申買量比例為71.01%，最短駐留時(shí)間為17.51秒，成交3,783,038股，成交金額357,036,481.13元，成交均價(jià)94.38元。“袁海林”賬戶以94.3元至98.01元價(jià)格申報(bào)賣出1,685,017股，成交1,672,517股，成交金額158,843,757.99元，成交均價(jià)94.97元，其中1,461,317股為“楊某榮”、“葉某清”賬戶買入，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例為10.92%，對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日賬戶組賣出成交量比例為87.37%。截至當(dāng)日收盤(pán)，賬戶組持股數(shù)量為4,610,438股。

10:47:07:24至11:12:33:41，賬戶組以90.95元至96.1元價(jià)格申報(bào)買入51筆9,055,900股，其中42筆7,995,900股處于買1檔，申買前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為569,459股，賬戶組申報(bào)量為申買前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的15.9倍，申買前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量為3,585,872股，賬戶組申報(bào)量為申買前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的2.53倍，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為814,493股，賬戶組申報(bào)數(shù)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量11.12倍，成交前撤回申報(bào)62,347,50股，占賬戶組申報(bào)量的68.85%，成交2,821,150股。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)為90.90元，賬戶組最后一筆申報(bào)最高成交價(jià)格為96.1元，上漲幅度為5.72%。

（2）3月20日至3月23日為賣出獲利階段

3月20日，“袁海林”、“袁某林”賬戶以97元至99.5元價(jià)格申報(bào)買入1,364,000股，成交前撤回申報(bào)856,814股，占賬戶組申買量的62.82%,成交507,186股，成交金額49,737,280.2元，成交均價(jià)98.07元，其中351,441股為“楊某榮”、“葉某清”賬戶賣出，以對(duì)倒方式消化高檔位賣單，對(duì)倒股數(shù)占賬戶組當(dāng)日買入成交量比例為69.29%。“袁海林”、“葉某清”、“楊某榮”賬戶以96元至100元價(jià)格申報(bào)賣出3,189,711股，成交2,966,321股，成交金額293,875,994.56元，成交均價(jià)99.07元。

3月23日9:15:14:20至9:16:42:04，“袁海林”賬戶組中“袁海林”賬戶分4筆申報(bào)買入1,340,000股，其中3筆1,300,000股以漲停價(jià)110.68元申報(bào)，占開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)買入量的64.35%，占開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)價(jià)位以上（指賬戶組最低申報(bào)價(jià)格以上，下同）買入量的69.80%，賬戶組在上述期間申買排名第1位。9:18:55:51上述買入申報(bào)全部撤單，當(dāng)日該股以110元價(jià)格開(kāi)盤(pán)，開(kāi)盤(pán)漲幅9.32%。“袁海林”賬戶組中“袁海林”、“袁某林”和“楊某榮”等3個(gè)賬戶于9:24:46:15至9:41:35:59以110.68元至106.8元價(jià)格申報(bào)賣出2,393,291股，合計(jì)賣出2,151,303股，成交金額237,866,828.88元，成交均價(jià)110.57元，將所持該股全部減持。

（二）操縱“杰賽科技”

2014年12月1日至2015年3月30日，“袁海林”賬戶組中“袁海林”、“袁某林”、“李某怡”、“唐某若”、“葉某清”、“楊某榮”賬戶，在63個(gè)交易日交易“杰賽科技”，導(dǎo)致該股票價(jià)格和交易量出現(xiàn)異常，期間累計(jì)買入47,964,403股，累計(jì)買入金額1,274,294,666.41元，累計(jì)賣出49,916,925股，累計(jì)賣出金額1,402,274,161.84元，獲利108,049,794.08元。

“袁海林”賬戶組交易該股手法與前述交易“同花順”手法類似，主要采取三種手法操縱“杰賽科技”，具體如下：第一，連續(xù)集中交易，拉抬股價(jià)。期間，“袁海林”賬戶組成交量占市場(chǎng)成交總量比例超過(guò)5%的有34個(gè)交易日，成交占比超過(guò)10%的有17個(gè)交易日，成交占比超過(guò)20%的有6個(gè)交易日，12月31日成交占比最高，達(dá)47.82%。第二，大量反向交易和對(duì)倒交易，虛增證券成交量。期間有29個(gè)交易日存在日內(nèi)反向交易，16個(gè)交易日存在對(duì)倒交易，其中14個(gè)交易日對(duì)倒量占市場(chǎng)成交總量比重在5%以上，8個(gè)交易日對(duì)倒比重達(dá)10%以上，12月31日對(duì)倒比重最高，達(dá)43.88%。第三，虛假申報(bào)撤單，誘導(dǎo)投資者跟風(fēng)。期間23個(gè)交易日賬戶組撤回申報(bào)量占申報(bào)量比例超過(guò)50%。

三、唐園子操縱“廣發(fā)證券”的情況

2014年12月4日14:02:32:30至14:02:33:48，“張某”賬戶以買1檔漲停價(jià)21.9元申報(bào)買入6筆3,420,000股，申報(bào)時(shí)同方向同檔位其他投資者申報(bào)總量為5,000股，“張某”賬戶申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向同檔位其他投資者申報(bào)總量的684倍，不斷買入以漲停價(jià)所掛申賣單，該時(shí)段最后一筆申買單將申報(bào)前一刻以漲停價(jià)所掛申賣單全部買入。14:02:33:84至14:04:39:27，“張某”賬戶以21.9元申報(bào)買入4筆1,766,000股，前3筆1,710,000股全部成交。14:02:32:49該股被封死在漲停板上。

2014年12月5日9:15:01:46，“熊某林”賬戶以漲停價(jià)24.09元（高于前一交易日收盤(pán)價(jià)10%）申報(bào)買入2筆1,342,800股，占開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)買入量比例為20.87%，占集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)價(jià)位以上買入量比例為89.35%，“熊某林”賬戶在上述期間申買排名第1位，申報(bào)前一刻市場(chǎng)前10檔賣出申報(bào)總量為95,198股，“熊某林”賬戶申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)前10檔賣出申報(bào)總量的14.11倍，9:16:21:38全部撤單。當(dāng)日“廣發(fā)證券”以22.95元價(jià)格開(kāi)盤(pán)，開(kāi)盤(pán)漲幅4.79%。“張某”賬戶在9:31:28:82至9:51:43:23期間以23.4元至23.93元價(jià)格不斷申報(bào)賣出，共計(jì)賣出5,130,000股,將所持該股全部減持，成交金額122,112,068.67元，成交均價(jià)23.8元，獲利9,572,618.88元。

四、唐漢博與唐園子共同操縱“新希望”、“博云新材”的情況

（一）共同操縱“新希望”的情況

2015年3月23日至2015年3月25日，“熊某林”、“張某”、“楊某榮”、“袁某林”、“袁海林”賬戶累計(jì)申報(bào)買入154,831,700股，成交28,772,378股，成交金額585,243,705.73元，成交均價(jià)20.34元。“袁海林”賬戶申報(bào)賣出82,222,040股，成交27,734,278股，成交金額600,268,254.51元，成交均價(jià)21.64元。上述期間“袁海林”賬戶共計(jì)獲利36,349,015.24元，其余賬戶無(wú)盈利。

1. 2015年3月23日為建倉(cāng)階段

2015年3月23日“袁海林”賬戶以19.3元至19.4元價(jià)格申報(bào)買入5筆2,490,000股，成交2,139,684股，成交金額41,439,951.28元，成交均價(jià)19.37元。

2. 3月24日為拉抬股價(jià)階段

3月24日，“袁海林”、“袁某林”、“楊某榮”、“熊某林”賬戶申報(bào)買入139,715,700股，當(dāng)日成交26,594,594股，成交金額542,965,935.45元，成交均價(jià)20.42元。

當(dāng)日10:42:00:70至11:13:43:34，“袁海林”賬戶以18.91元至漲停價(jià)21.32元價(jià)格申報(bào)買入119筆45,057,200股，其中111筆處于買1檔，申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為8,825,155股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的5.11倍，申報(bào)時(shí)同方向同檔位其他投資者申報(bào)總量為446,986股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向同檔位其他投資者申報(bào)總量的100.8倍，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為12,781,166股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的3.53倍，申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)由18.9元上漲為21.3元，上漲幅度為12.7%。該股11:13:43:05首次觸及漲停板，11:13:51:68至11:24:14:76該股連續(xù)漲停，11:24:16:32打開(kāi)漲停。11:14:05:91至11:15:23:27“袁海林”賬戶以漲停價(jià)21.32元申報(bào)買入31筆13,700,000股，11:23:54:77至11:23:59:39全部撤單。

11:25:06:61至11:29:48:24“袁海林”、“袁某林”賬戶申報(bào)買入39筆15,026,000股，全部處于買1檔（其中28筆13,000,000股以漲停價(jià)申報(bào)），申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量為272,992股，賬戶組申報(bào)量為申報(bào)前一刻賣委托第1檔申報(bào)量的55.04倍。11:29:27:35該股被封死在漲停版上。

13:00:02:78至13:07:23:82“袁海林”、“袁某林”、“楊某榮”賬戶以漲停價(jià)申報(bào)買入162筆37,969,700股，上述申報(bào)中3,515,000股成交前撤單，其余均未成交。14:21:33:95至14:55:14:42，“熊某林”賬戶以漲停價(jià)申報(bào)買入27,962,800股，均未成交，卻在漲停板形成堆單。截至當(dāng)日收盤(pán)，“袁海林”賬戶組持股數(shù)量為28,734,278股。

3. 2015年3月25日為賣出獲利階段

2015年3月25日9:15:05:24至9:15:32:61，“熊某林”賬戶以買1檔23.45元的價(jià)格（高于前收盤(pán)價(jià)9.77%）申報(bào)買入7筆7,000,000股，占開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)買入量的44.23%，占開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)可撤單期間市場(chǎng)申報(bào)價(jià)位以上買入量的47.51%，“熊某林”賬戶在上述期間申買排名第1位，9:19:48:25前全部撤單，撤單時(shí)所處檔位為買1檔。當(dāng)日“新希望”以22.8元價(jià)格開(kāi)盤(pán)，開(kāi)盤(pán)漲幅6.94%。

9:30:04:78至14:23:38:07，“袁海林”賬戶以21.24元至22.8元價(jià)格申報(bào)賣出82,222,040股，成交27,734,278股,成交金額600,268,254.51元，成交均價(jià)21.64元。9:22:35:17至10:44:21:15，“張某”賬戶與“袁海林”賬戶申報(bào)買入5,626,000股，其中5,587,900股成交前撤回，撤回申報(bào)量占申報(bào)量的99.32%，最短駐留時(shí)間為13.7299秒。

（二）共同操縱“博云新材”

2015年3月24日至3月26日，“熊某林”、“張某”賬戶，以及“袁海林”賬戶共計(jì)申報(bào)買入25,908,800股，成交10,029,848股，成交金額179,235,109.46元，成交均價(jià)17.87元。“袁海林”、“熊某林”賬戶申報(bào)賣出37,253,861股，成交12,775,149股，成交金額230,326,649元，成交均價(jià)18.03元。上述期間“袁海林”賬戶獲利1,888,611.28元,“熊某林”賬戶虧損131,855.46元，其余賬戶無(wú)盈利。

3月24日9:32:41:12至10:06:03:64，“袁海林”賬戶以17.7元至18元價(jià)格申報(bào)買入12筆4,330,000股，其中3,275,809股于成交前撤回申報(bào)，占申買量比例為75.65%，成交1,054,191股，成交金額18,775,045.5元，成交均價(jià)為17.81元。申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)17.68元，最后一筆申報(bào)撤單前市場(chǎng)成交價(jià)為18.01元，上漲幅度為1.87%。

3月25日，“袁海林”、“張某”、“熊某林”賬戶以17.44元至18元價(jià)格申報(bào)買入15,378,800股，成交8,975,657股，成交金額160,460,063.96元，成交均價(jià)17.88元。14:24:24:01至14:25:05:86“張某”、“熊某林”賬戶以18元價(jià)格申報(bào)買入4,790,000股，全部成交，其中4,146,999股為“袁海林”賬戶賣出。對(duì)倒股數(shù)占當(dāng)日市場(chǎng)成交量比例為12.54%。“袁海林”賬戶以17.6元至18.4元價(jià)格申報(bào)賣出15,021,300股，成交6,754,949股，成交金額121,918,672.46元，成交均價(jià)18.05元。

3月26日，9:15:37:20至9:16:19:23，“熊某林”賬戶以19.79元價(jià)格（高于前收盤(pán)價(jià)10.01%）申報(bào)買入6筆6,000,000股，申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量為152,500股，“熊某林”賬戶申報(bào)量為申報(bào)時(shí)同方向前5檔其他投資者申報(bào)總量的39.34倍，9:17:49:30至9:17:50:31全部撤單。9:16:57:28至13:45:28:87“袁海林”、“熊某林”賬戶以17.95元、18元、18.05元價(jià)格申報(bào)賣出22,232,561股，成交6,020,200股，成交金額108,407,976.54元，成交均價(jià)18.01元。

上述事實(shí)，由有關(guān)開(kāi)戶資料、工商登記資料、對(duì)賬單、成交流水、委托流水、電腦信息資料、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、證人證言、通訊記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、證券賬戶資料、下單記錄、交易流水、交易所提供數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，2014年12月1日至2015年4月13日期間內(nèi)，唐漢博利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)“袁海林”賬戶組操縱“同花順”、“杰賽科技”的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）、（三）、（四）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述違法行為。

2014年12月4日至12月5日，唐園子利用資金優(yōu)勢(shì)與持股優(yōu)勢(shì)通過(guò)“熊某林”賬戶組操縱“廣發(fā)證券”的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

唐漢博與唐園子共同操縱“新希望”2015年3月23日至25日股價(jià)及“博云新材”2015年3月24日至3月26日股價(jià)的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）、（四）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

袁海林、唐淵琦、袁超系唐漢博主要操盤(pán)手，參與了前述唐漢博操縱違法行為，違反了《證券法》第七十七條第一款（一）、（三）、（四）相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

當(dāng)事人在聽(tīng)證會(huì)上提出了陳述申辯意見(jiàn)。唐漢博、袁海林、袁超、唐淵琦等辯稱：第一，本案部分證據(jù)來(lái)自香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱香港證監(jiān)會(huì)），該證據(jù)的合法性、有效性存在疑問(wèn)；第二，本案無(wú)充分證據(jù)證明唐漢博起主導(dǎo)核心作用；第三，唐淵琦、袁超等人的賬戶買賣股票屬于正常的投資行為，當(dāng)事人沒(méi)有操縱市場(chǎng)的故意；第四，本案部分證據(jù)存在形式上的瑕疵，不具有合法性、關(guān)聯(lián)性。第五，當(dāng)事人袁海林對(duì)其利用資金優(yōu)勢(shì)單獨(dú)進(jìn)行股票操縱予以承認(rèn)，但辯稱其未使用袁某林、楊某榮、熊某林的賬戶，也沒(méi)有與唐園子合謀操縱股價(jià)，唐漢博未參與本案。第六，袁海林提出其積極配合調(diào)查，有從輕減輕情節(jié)。當(dāng)事人唐園子辯稱，第一，其購(gòu)買“廣發(fā)證券”是對(duì)當(dāng)時(shí)股票市場(chǎng)行情綜合分析研判后做出的投資決策，并非以操縱股價(jià)為目的；第二，唐園子并沒(méi)有與唐漢博共同操縱“新希望”和“博云新材”的主觀故意。

我會(huì)認(rèn)為：第一，唐漢博等涉案人員已因操縱市場(chǎng)行為屢次受到我會(huì)行政處罰。證據(jù)顯示，以唐漢博為首的相關(guān)人員組成了較為穩(wěn)定的團(tuán)伙，涉案賬戶資金主要來(lái)源于唐漢博，違法行為的場(chǎng)所和工具也由唐漢博提供。綜合考量有關(guān)證據(jù)，本案可以認(rèn)定，唐漢博通過(guò)袁海林、唐淵琦、袁超等實(shí)際控制有關(guān)賬戶，進(jìn)行了市場(chǎng)操縱的違法行為。第二，截至目前，唐漢博、袁海林等人已因市場(chǎng)操縱行為多次被我會(huì)立案調(diào)查并受到行政處罰，當(dāng)事人并未吸取教訓(xùn)，反而屢教不改，愈演愈烈，轉(zhuǎn)而采取更為隱蔽、惡劣的違法手段，對(duì)抗和規(guī)避調(diào)查，繼續(xù)危害證券市場(chǎng)，操縱股價(jià)。對(duì)該種多次違反法律法規(guī)，操縱市場(chǎng)的行為應(yīng)予嚴(yán)懲。第三，根據(jù)香港特別行政區(qū)《證券及期貨條例》及附屬法例，香港證監(jiān)會(huì)有調(diào)查權(quán)，香港證監(jiān)會(huì)向我會(huì)申明移交證據(jù)為其依職權(quán)調(diào)取的證據(jù)，足以信賴。根據(jù)《證券法》第一百七十九條第二款，我會(huì)可以和其他地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。2014年6月，我會(huì)公布了《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第101號(hào)）；2016年9月，我會(huì)公布了《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第128號(hào)），《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》同時(shí)廢止。2014年10月，我會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)簽署了《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，并于2016年11月簽署了《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，取代了《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》。此外，我會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)均為國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成員，簽署了《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》。我會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)建立了執(zhí)法合作機(jī)制，根據(jù)有關(guān)法律文件規(guī)定和執(zhí)法工作需要，我會(huì)可以商請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)移交與本案有關(guān)的證據(jù)。香港證監(jiān)會(huì)移交我會(huì)的材料嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理了證明手續(xù)，合法合規(guī)，可以作為本案認(rèn)定違法行為的證據(jù)。第四，對(duì)于當(dāng)事人提出的有關(guān)證據(jù)的形式、來(lái)源以及合法性、關(guān)聯(lián)性問(wèn)題，調(diào)查人員在聽(tīng)證會(huì)上予以質(zhì)證并已作出合理說(shuō)明，對(duì)當(dāng)事人對(duì)有關(guān)證據(jù)提出的質(zhì)疑不予采納。第五，經(jīng)對(duì)有關(guān)賬戶委托使用的IP、MAC地址、交易趨同性、資金歸屬等方面進(jìn)行綜合分析，可以認(rèn)定操縱期間唐漢博等對(duì)“袁某林”、“楊某榮”賬戶的控制關(guān)系。本案并未認(rèn)定袁海林對(duì)“熊某林”賬戶的控制關(guān)系。第六，從操縱行為的時(shí)間、方式、手法以及賬戶交易的配合度等特征上看，足以認(rèn)定唐漢博、唐園子涉案共同操縱“新希望”、“博云新材”的主觀故意和客觀行為。第七，12月4日，唐園子通過(guò)拉漲停、封漲停手法影響“廣發(fā)證券”股價(jià)后，于12月5日早盤(pán)第一時(shí)間以漲停價(jià)大筆買入然后隨即撤單，并在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段開(kāi)始后，即將前一交易日買入股票全部減持，上述行為足以說(shuō)明其影響當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)、操縱股價(jià)的意圖。唐園子通過(guò)“熊某林”賬戶組操縱“廣發(fā)證券”的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：

一、沒(méi)收唐漢博操縱“同花順”、“杰賽科技”違法所得199,855,287.99元，并處597,765,863.97元罰款，對(duì)袁海林、唐淵琦、袁超分別處以600,000元罰款。

二、沒(méi)收唐園子操縱“廣發(fā)證券”違法所得9,572,618.88元，并處28,717,856.64元罰款。

三、對(duì)唐漢博、唐園子共同操縱“新希望”和“博云新材”行為，沒(méi)收唐漢博、唐園子違法所得38,105,771元，對(duì)唐漢博處以89,653,850元的罰款，對(duì)唐園子處以22,863,463元的罰款，對(duì)袁海林、唐淵琦、袁超分別處以600,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2017年3月10日