9月主辦券商執業質量評價出爐 中信證券奪冠

每經編輯 每經記者 黃霞    

每經記者 黃霞

10月19日，全國股轉公司對主辦券商2016年9月的執業質量情況進行了評價計值，每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，其中8家券商基礎得分錄得滿分，47家券商因在融資、做市和并購等方面表現突出獲得加分，7家券商由于自律監管措施減分，中信證券一掃陰霾奪冠。

9月主辦券商執業質量評價出爐

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2016年9月1日~9月30日），對主辦券商2016年9月的執業質量情況進行了評價計值。

月度評價結果顯示，9月共有97家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示95家主辦券商的評價結果。其中，40家主辦券商評價點值在90點（含）以上，占比42.11%（8月33.68%）；30家主辦券商評價點值在80點（含）~89點，占比31.58%（8月38.95%）；17家主辦券商評價點值在70點（含）~79點，占比17.89%（8月17.89%）；8家主辦券商評價點值在70點以下的，占比8.42%（8月9.47%）。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，負面行為記錄情況顯示，9月全國股轉公司共記錄負面行為332條，涉及67家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比12.05%；推薦后督導類90條，占比27.11%；交易管理類165條，占比49.70%；綜合管理類37條，占比11.14%。

95家主辦券商中，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商有58家，合計占總記錄數的40.66%（8月51.22%）；負面行為記錄在6~20條（含）之間的主辦券商有8家，合計占總記錄數的17.47%（8月48.78%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的41.87%（8月為0）。

中信證券奪冠

值得一提的是，大券商中信證券一掃陰霾奪冠（8月評價排名23），評價點值排名前五的主辦券商分別為中信證券、東方證券、廣州證券、長江證券和中信建投證券。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值較高的為財富證券、東海證券、國盛證券、江海證券、民族證券、華福證券和聯訊證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為九州證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華金證券。

根據9月評價結果，共有8家券商基礎得分錄得滿分，分別為中信證券、東方證券、廣州證券、長江證券、銀河證券、渤海證券、第一創業和德邦證券。同時，47家券商因在融資、做市和并購等方面表現突出獲得加分，表現比較突出的有：國信證券獲得7.5分的加分；申萬宏源獲得7分的加分；中泰證券、廣發證券獲得6.5分的加分；招商證券獲得6.0分的加分。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，評價點值排名可謂幾家歡喜幾家愁。8月還排在第1位的東海證券已被甩至第80位，8月排在并列第4位的安信證券已滑至第77名。具體來看，7家商因自律監管措施被扣分。其中，扣1分的有4家，分別為天風證券、國海證券、五礦證券和中山證券；扣分最重的3家，被扣了5分，分別為民族證券、財富證券和宏信證券。

綜合來看，有40家券商綜合得分在90分（含）以上，30家券商綜合得分在80分（含）~89分，25家券商得分低于80分。全國股轉系統主辦券商執業質量月度評價結果主要體現主辦券商執業質量變化的動態情況，提醒各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時采取措施提高執業質量，切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。

（編輯：張海妮）