“熊孩子”集中犯事兒 主辦券商財通證券嚴加管教

每經編輯 每經記者 黃霞    

◎每經記者 黃霞

隨著監管趨嚴，主辦券商承擔著更多的責任和風險。此前，每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者報道了主辦券商財通證券提示思考投資（831896）一筆“重量級”偶發性關聯交易的風險。有意思的是，記者統計發現，“熊孩子”暑期集中“犯事兒”，4家公司耀達股份、華協農業、華凱保險、高深橡膠先后出現不同的問題。對此，主辦券商財通證券嚴加管教，發布公告警示風險。

“熊孩子”們暑期集中犯事兒

8月4日，作為耀達股份（836203）的主辦券商，財通證券發布風險提示性公告稱，耀達股份于6月24日參與競拍位于浙江省溫嶺市松門鎮濱海大道的浙江鑫歐機電有限公司的廠房及土地成功，于7月30日支付成交款2565萬元。

值得一提的是，耀達股份最近一年會計年度經審計的合并財務會計報表期末總資產為6927.59萬元，期末凈資產額為2550.29萬元，該交易額占總資產的比例為37.03%，凈資產額比例的100.58%，屬于重大資產重組事項。在此期間，耀達股份未及時告知財通證券，也未及時履行必要的審議程序及信息披露義務。

為此，財通證券擬對上述事項開展現場檢查，并督促公司及時改正。如果公司未能及時糾正和規范，未能深刻認識學習相關制度并規范運作，將對公司的規范治理和持續發展帶來不利影響。財通證券鄭重提示投資者注意投資風險。

提醒公司保全財產

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者統計發現，財通證券的“熊孩子”們似乎在暑期集中“犯事兒”，財通證券負責的另外3家公司華協農業、華凱保險、高深橡膠也先后出現了不同的問題。

根據華協農業（834140）的私募債事項的風險提示性公告，財通證券系其持續督導券商。財通證券表示，華協農業與2015年在甘肅股權交易中心發行“甘肅華協農業生物科技有限公司2015年私募債券（債券代碼515013），發行總額2000萬元，發行期限12個月，債券共分四期，每期500萬元，到期日分別為2016年5月23日、5月30日、6月10日和6月20日，均為半年付息一次，到期一次還本付息。

遺憾的是，2016年5月23日、5月30日，華協農業未能按期完成私募債第一、二期的本息兌付。此后，華協農業向甘肅股權交易中心出具申請書，分別申請了第一、二、三四期私募債的延期兌付。值得一提的是，每期延期兌付均未能如期支付。2016年8月4日為華協農業私募債第四期之延期到期償還日，公司亦未能如期支付。

財通證券表示，由于私募債未能如期兌付形成違約，主辦券商獲悉公司可能已經被提起訴訟。為此，主辦券商提醒：如果債權人或甘肅股權交易中心提起了訴訟，并且采取了財產保全措施，則或會對公司的日常經營造成影響。

提示資金被占用風險

不讓人省心的還有西雙版納高深橡膠（833021），主辦券商還是財通證券。

財通證券公告顯示，8月3日，高深橡膠的控股子公司嵩明高深收到嵩明縣環境保護局的《行政處罰決定書》。根據該《行政處罰決定書》所述，嵩明高深存在以下環境違法行為：向大氣排放污染物超過大氣污染物排放標準。上述違法行為違反了相關環保規定，嵩明縣環境保護局對嵩明高深作出如下行政處罰：責令嵩明高深立即停產整治；罰款15萬元。目前，嵩明高深已停產整治，但尚未繳納罰款。

值得一提的是，上述事項發生后，主辦券商財通證券已敦促高深橡膠及時履行信息披露義務，并督促嵩明高深及時履行行政處罰決定。財通證券股份鄭重提醒：如果其控股子公司嵩明高深未能及時履行行政處罰決定，或未能盡快按規定完成整治并恢復正常生產，將會對高深橡膠的正常生產經營和持續發展帶來不利影響。

此外，作為持續督導券商，財通證券還披露了《關于華凱保險銷售股份有限公司資金占用的風險提示公告》，稱華凱保險（834343）實際控制人控制的其他兩家關聯企業杭州國宏投資管理有限公司和杭州橋亞汽車服務有限公司，存在占用華凱保險資金的情況。上述資金占用行為事先未履行董事會、股東大會決議程序，未及時向主辦券商報告，未履行信息披露義務。