多次違規買賣股份 丹化科技股東董榮亭遭上證所公開譴責

每經編輯 每經記者 王一鳴    

每經記者 王一鳴

2月4日收盤后，《每日經濟新聞》記者從上證所獲悉，上證所在日常信息披露監管中發現丹化科技（600844，收盤價5.98元）股東董榮亭在股份買賣方面存在違規事項，并于2016年1月13日召開紀律處分委員會，形成了公開譴責的紀律處分決定。

作為潛伏在A股市場的牛散之一，投資者對于董榮亭并不陌生。據記者了解，董榮亭現為上海王朝酒店管理公司董事長。與“資本大鱷”劉益謙相似，他也喜歡收藏，藏品幾乎囊括了中國近現代京派、海派所有名家。當然，董榮亭對投資股票也頗有興趣，在投資丹化科技之前，他在2010年便投資過北方稀土（600111，收盤價11.67元），并短暫做過這家上市公司的第四大股東。

就眼下而言，這位牛散對丹化科技的投資恐怕難言成功。

頻繁買賣公司股票

具體來看，經上證所查明，截至2014年11月19日，董榮亭持有丹化科技股份4022.63萬股，占丹化科技已發行股份的5.166%。

2015年6月30日，董榮亭買入丹化科技143.41萬股，又賣出100萬股；7月1日，董榮亭買入丹化科技194.55萬股，又賣出192.80萬股；7月2日，董榮亭買入丹化科技18.25萬股，又賣出6.91萬股；7月3日，董榮亭買入丹化科技312.46萬股；7月6日，董榮亭買入丹化科技273.61萬股，又賣出105.33萬股。

另經核實，7月27日，董榮亭本人并受部分中小股東委托，以書面形式向丹化科技遞交2015年中期利潤分配提案，提議公司2015年中期利潤分配預案為：以截至2015年6月30日公司股本總數為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股。

董榮亭作為持有公司5%以上股份的股東，其在六個月內買入后又賣出丹化科技股票，以及在賣出后又買入的行為均構成了短線交易，違反了《證券法》第47條和《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.6條等規定，且其在提議高送轉前的短期內多次發生該類違規，交易股份數額和金額十分巨大，違規行為的性質惡劣、情節嚴重。

鑒于上述違規事實和情節，經上證所紀律處分委員會審核通過，根據《上海證券交易所股票上市規則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的有關規定，上證所作出如下紀律處分決定：對丹化科技股東董榮亭予以公開譴責。

對于上述紀律處分，上證所將通報中國證監會和上海市人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。

提案曾遭股東大會否決

公開資料顯示，董榮亭介入丹化科技的時間較早。2011年三季度，他首次出現在丹化科技的前十大流通股股東名單之列，持股數量為1905.97萬股，排名第四。

隨著股價持續下跌，董榮亭隨后進行了數次補倉操作，直到2014年11月踩過5%的紅線，構成一次舉牌。此時，他的持股數量已升至4022.63萬股，A、B股皆有，在股東名單里排第二位。不過，董榮亭對丹化科技的這筆投資恐怕難言成功。

據《每日經濟新聞》記者估算，董榮亭在2011年三季度首次持股數量為1905.97萬股，而在2012年一季度后達到2976.05萬股。由此可見，董榮亭較大持股倉位是在這兩個時間段完成的。而當時丹化科技的股價處于14~24元的相對高位。在數次補倉后，截至2015年9月30日，其持股已達4714.43萬股，占總股本的6.05%。而丹化科技的股價則是越補越低，截至2月4日收盤，股價報收于5.98元。

但董榮亭亦在積極展開自救，2015年5月26日，這位牛散突然遞交臨時議案，要求將上市公司增發底價調高至9.98元/股，并提議修改《公司章程》，縮減董事會人數。幾經討論，丹化科技方面并沒有完全答應他的要求，2015年6月2日給出了一個9.44元/股的折衷價格。與此同時，丹化科技大股東丹化集團則宣布退出增發，改為從二級市場增持股份。同年7月底，董榮亭曾提議公司中期利潤分配10轉10，該提案未獲得公司董事會認可。

不過，隨著股價走低，當定增價格再度面臨下調之際，董榮亭與大股東展開了對決。去年11月2日，丹化科技召開董事會，對定增預案進行調整，將發行底價由9.44元/股下調至7.35元/股，發行數量相應提升，并提交股東大會審議。11月9日，公司披露收到股東董榮亭的五份書面材料，后者提出維持原定的定向增發底價，并要求公司停止與控股股東之間的關聯交易，以及對收購標的資產的原股東方提出利潤承諾要求等。

然而，在巨大的股份數量差異面前，公司原有提案均獲得通過，董榮亭等小股東的提案則遭到否決。目前，丹化科技的增發項目正在等待證監會下發正式批文。