證監會處罰9宗違法案件 多名牛散牽涉其中

每經編輯 每經記者 劉海軍    

每經記者 劉海軍

今日下午，中國證監會發布公告，稱近期證監會對9宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗內幕交易案件、2宗操縱證券期貨市場案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件。《每日經濟新聞》理財部（微信公眾號：火山財富，huoshan5188）記者通過查閱大量資料和遍訪業內私募高手后，深度解讀了這幾件案件和其中涉案人員，希望能給投資者一定的參考。

處罰九宗案件

證監會宣布：近期對9宗案件作出了正式行政處罰決定。共對2名法人、25名自然人進行了行政處罰，對部分當事人采取了頂格處罰和市場禁入措施，罰沒款共計22,233,530.32元。

3宗內幕交易案：1、魏德善在齊星鐵塔的定增過程中利用和董秘的關系買入該股票，全部賣出后獲利238,746元  2、李明和薛疆在禾盛新材重組過程中與董事長頻繁聯絡后買入該公司股票，全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。 3、呂建衛在炬華科技形成利潤分配方案期間，與公司董事長通話后，買入該公司股票，全部賣出后獲利1,090,802.81元。證監會對相關人員均作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

2宗操縱證券期貨市場案：1、2014年11月14日至2014年12月16日，姜為控制42個期貨賬戶采取集中資金優勢、持倉優勢，連續買賣期貨合約，同時囤積現貨以期影響期貨市場行情，操縱期貨交易價格。證監會宣布對姜為處以頂格處罰，同時采取了終身期貨市場禁入措施。2、唐漢博控制12個賬戶，利用資金優勢、持股優勢連續買賣、虛假申報等方式操縱“銀基發展”股票價格，獲利252.89萬元，此前，唐漢博因為操縱證券市場行為已被我會行政處罰，此次系唐漢博再次從事操縱行為，性質惡劣，情節嚴重，證監會宣布對其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。

2宗信息披露違法案：1、北京賽迪傳媒投資股份有限公司（現為股票南華生物）退出動車雜志擺放權招標但是未對商譽計提減值，在2012年年報中存在虛假記載。2、創興資源在收購其關聯企業資產時未進行專項資產評估，在交易公告中作出不準確、不完整的陳述。

2宗編造傳播虛假信息案：1、金宇車城董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網絡上發布關于公司重組的傳聞，擾亂證券市場，證監會對2人作出了罰款20萬元的頂格處罰，并對被安排發布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。  2、王之所編造并在東方財富網“湖南發展”股吧發布“湖南發展收購財富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發展”股票，獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉載、評論，對其他投資者產生誤導，擾亂了正常的市場秩序，考慮到其配合調查等情節，證監會對其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

高管、牛散均牽涉其中

《每日經濟新聞》理財部（微信公眾號：火山財富，huoshan5188）記者了解到，根據禾盛新材公告，薛疆，男，中國國籍，一九六三年七月出生，本科學歷，經濟師。1980 年 起任中國工商銀行常熟支行所主任、儲蓄科副科長，交通銀行常熟支行會計科科 長、副行長，交通銀行蘇州工業園區支行副行長，南門支行行長，中信銀行蘇州 工業園區支行副行長，2008年1月成為禾盛新材員工。

薛疆在2010年1月被選為禾盛新材審計部負責人。公告顯示，其在公司的層級為部門經理，中層管理人員。

在2014 年 7 月 2 日，審計部負責人薛疆遞交書面辭呈， 薛疆因個人原因申請辭去在公司所任的職務。薛疆辭職后將不再在公司及子公司擔任任何職務。

證監會稱薛疆在上市公司重組的過程中違規，《每日經濟新聞》理財部（微信公眾號：火山財富，huoshan5188）記者注意到，禾盛新材在今年3月23日起停牌，在5月18日復牌，并宣布披露非公開發行預案，擬以11.97元/股的價格，向中科創資產、正能量資產、袁永剛、蔣元生、隆華匯發行不超過2.42億股股份，擬募集資金總額不超過29億元，投資四個項目。本次非公開發行完成后，中科創資產將持有公司31.81%的股權，成為公司的控股股東。之后禾盛新材收獲9個漲停板，薛疆應該就是在此之前埋伏進入，而多個漲停板之后獲利賣出的。

呂建衛是市場上的一個牛散，其公開資料很少。唯一有跡可循的是，其在2009年四季度時持有普利特40萬股，為公司第一大流通股東，而普利特是2009年12月18日上市，即在短短的10個交易日內即大量買入成為第一大流通股東。 呂建衛還在2015年一季度持有光大證券8999156股，為公司第六大流通股東。

而唐漢博，《每日經濟新聞》記者了解到，根據公告資料顯示，唐漢博在2010 年 8 月 31 日時，持有東安黑豹（即現在中航黑豹）297萬股，為公司第六大股東。在2012年一季度時持有出版傳媒612600股，為公司第八大流通股東。

而證監會公告稱，唐漢博還在之前被處罰過。證監會網站顯示，2014年05月27日 ，證監會公布行政處罰書，其中稱，唐漢博，男，1973年12月25日出生，住址：北京市東城區陽光都市。

公告稱，唐漢博存在以下違法事實：一、2012年2月27日至3月2日，唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“王某暉”、“關某”、“楊某”、“唐某斯”、“趙某斌”、“朱某喜”、“王某中”等9個賬戶交易“華資實業”。

二、唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“關某”、“唐某斯”、“王某中”、“王某暉”、“楊某”、“趙某斌”、“朱某喜”等9個賬戶2012年2月27日至3月2日采取虛假申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式影響“華資實業”證券交易量和價格。

根據上述事實，唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“關某”、“唐某斯”、“王某中”、“王某暉”、“楊某”、“趙某斌”、“朱某喜”等9個賬戶于2012年2月27日至3月2日期間采取虛假申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式影響“華資實業”證券交易量和價格，致使“華資實業”收盤價從2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元，實際盈利6,494,049.50元。唐漢博的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款的規定，構成《證券法》第二百零三條所述情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定對唐漢博作出如下處罰：沒收違法所得6,494,049.50元，并處五倍罰款，即32,470,247.50元，罰沒款共計38,964,297元。

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