新三板驚現(xiàn)99999元/股報單 “中山幫”對倒交易遭調查

◎每經記者 金微 發(fā)自北京

近日，新三板連續(xù)出現(xiàn)多起異常交易，多只股票以超高價格交易，其中華恒生物更是出現(xiàn)99999.99元/股的報單，成交價格高達千元。以“中山幫”為代表的投資者，被指進行高價對倒股票交易。

全國股轉公司副總經理隋強在昨天的新聞發(fā)布會上表示，上述交易行為涉嫌違反新三板規(guī)則，干擾了市場秩序和市場價格形成機制，新三板態(tài)度堅決明確，堅持零容忍，堅決處理絕不姑息。著名經濟學家宋清輝向《每日經濟新聞》記者表示，新三板異常交易行為干擾市場秩序和市場價格形成機制，理應嚴打各種違法違規(guī)的交易行為。

股轉系統(tǒng)調查“中山幫”

全國股轉公司交易監(jiān)察系統(tǒng)顯示，2015年3月23日至27日，共有40筆交易以超高價格成交，涉及協(xié)議轉讓股票包括華恒生物、中科軟、冰洋科技等8只股票。

其中，昌信農貸成交24筆，成交價格118元至520元不等；聯(lián)宇技術成交4筆，成交價格均為120元；新網(wǎng)程2筆，成交價格分別為150元和198元；富機達能、同輝佳視、冰洋科技各成交1筆，成交價格分別為120元、120元、288.88元。

上述股票交易中，成交價格最高的是華恒生物，共成交6筆，成交價格110元至1058元不等。“參與華恒生物股票交易的賬戶在交易報價中出現(xiàn)了千元，甚至99999.99元/股的買賣報單，你覺得這是正常的交易行為嗎？”隋強在發(fā)布會上反問。《每日經濟新聞》記者了解到，華恒生物于2014年8月22日在新三板掛牌，截至今年3月31日收盤，華恒生物收盤價為1058.00元。去年12月12日，華恒生物股東操作股票交易系統(tǒng)時出現(xiàn)重大失誤，將原本計劃轉讓給特定對象的股票誤操作轉讓給其他投資者，并將交易價格定為1元/股，讓三個投資者撿了個漏，從而引發(fā)糾紛，最終華恒生物訴諸法律追討這些股份。

記者發(fā)現(xiàn)，烏龍指事件中，以1元/股“撿漏”華恒生物的有3位投資者，除兩位自然人投資者外，還有一位投資者為中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司，而該機構投資者出現(xiàn)在了這次高價交易中。

根據(jù)股轉系統(tǒng)提供的材料介紹，異常交易雙方主要為托管于中信證券中山市中山四路證券營業(yè)部的“中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司”賬戶、“中山市八通街商務服務有限公司”賬戶、“中山市三寶股權投資管理有限公司”賬戶和“譚均豪”賬戶等4個賬戶。

在股票出現(xiàn)異常情況后，全國股轉系統(tǒng)對4個賬戶進行了強制性措施，主要包括要求相關投資者提交投資說明以及合規(guī)的承諾，并將這些賬戶納入到重點監(jiān)控的賬戶中。全國股轉公司交易監(jiān)察系統(tǒng)顯示，上述期間，超高價格申報合計263筆，涉及九鼎投資、華恒生物、中科軟、車頭制藥等61只協(xié)議轉讓股票，涉及投資者合計90名，其中機構投資者8名，自然人投資者82名。

隋強說，這類交易行為嚴重干擾了市場正常的交易秩序和正常的價格形成機制，對市場產生了惡劣的影響，涉嫌違反《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》等相關規(guī)定。

“零容忍”打擊異常交易

目前，新三板股權交易方式有兩種，即做市轉讓和協(xié)議轉讓，競價交易尚未推出，而股票交易的異常也引起新三板指數(shù)的波動。此前，由于做市商的失誤下單，導致權重占比2.09%的紅豆杉報價于3月20日出現(xiàn)盤中瞬間暴漲，進而引起指數(shù)大幅波動。

隋強介紹，如果某只成分股異常，不用通過三板指數(shù)反應就會出現(xiàn)失真的情況。“從前期的情況來看，三板指數(shù)走勢相對較好，指數(shù)對我們日常交易監(jiān)控變得特別重要。如果出現(xiàn)異常行為，會帶來指數(shù)走勢的變化，這對我們的工作是一個很大的促進。”

而這次出現(xiàn)異常交易的股票主要通過協(xié)議轉讓完成，具體的協(xié)議轉讓是由投資者之間一對一的成交完成，股票交易不設漲跌幅限制，轉讓價格由轉讓當事人雙方自主協(xié)商確定，由各家券商提供的股轉交易系統(tǒng)軟件完成。

隋強介紹，這些異常交易主要在盤后發(fā)現(xiàn)，全國股轉公司已根據(jù)《異常轉讓實時監(jiān)控指引》有關規(guī)定，在每日收市后在網(wǎng)站公布買賣雙方賬戶名稱、成交價格、數(shù)量等信息，利用陽光化的信息披露機制，提示投資者注意異常交易風險。

隋強說，對于這類行為，全國股轉公司態(tài)度堅決、明確，即堅持“零容忍”，堅決亮劍、堅決處理、絕不姑息、絕不手軟。全國股轉公司已經啟動調查程序，相關處理結果將及時向市場通報。“對于可能存在的其他違法違規(guī)情形，全國股轉公司將會同中國證監(jiān)會稽查局等有關部門進行查實并進一步采取相應的處罰措施。如發(fā)現(xiàn)犯罪線索的，將移交公安機關處理。”