“老鼠倉”案本周密集過堂 今日兩案件開庭

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陸慧婧 發(fā)自上海    

每經(jīng)記者 陸慧婧 發(fā)自上海

2014年年末至今，“老鼠倉”案集中過堂，本周又將迎來一個開庭高峰期。

據(jù)上海市第一中級人民法院網(wǎng)站披露，今日（2月4日）兩起涉嫌利用未公開信息交易案開庭審理，被告人除了原平安資管投資管理人員張敦勇外，還有前上投摩根基金經(jīng)理歐寶林。此外，原平安資管投資管理人員張治民“老鼠倉”案也將在本周五開庭審理。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，近期監(jiān)管層懲治“老鼠倉”力度不斷加大。上周五（1月30日），華夏、海富通等11家基金公司被開罰單，暫停3~6個月新業(yè)務；此外，基金業(yè)協(xié)會也對6家基金公司及4家基金子公司做了通報處分，其中7家擬被暫停備案3個月，2家被書面警告責令整改，5家被談話提醒責令自查。

今日兩“老鼠倉”案開庭

上海市第一中級人民法院網(wǎng)站披露，原平安資管投資管理人員張敦勇涉嫌利用未公開信息交易案今日開庭。

2014年5月，證監(jiān)會通報稱，平安資管張敦勇存在涉嫌利用未公開信息交易股票行為，涉及交易金額4.87億元，獲利金額1500余萬元。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這已不是平安資管首次涉入利用未公開信息交易股票案，早在2011年11月，證監(jiān)會就曾對平安資管原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。2012年6月，證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)，隨后公安機關(guān)移送檢察院審查起訴。這也是證監(jiān)會查處的首例保險從業(yè)人員利用未公開信息交易股票案。

巧合的是，原上投摩根基金經(jīng)理歐寶林案也將于今日開庭審理。歐寶林案原定于本周一開庭，但由于庭審時間沖突延期至本周三。公開信息顯示，歐寶林具有6年證券基金從業(yè)經(jīng)歷，2010年12月7日~2012年7月17日擔任嘉實主題新動力基金經(jīng)理，2012年11月26日~2014年1月10日擔任上投摩根阿爾法股票基金經(jīng)理。

據(jù)此前證監(jiān)會通報，證監(jiān)會自2013年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，已立案調(diào)查利用未公開信息交易案件41起。目前，已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資管、中國人壽資管等20家金融機構(gòu)的未公開信息，從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機關(guān)。其中，錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。

監(jiān)管力度加碼

在密集查處“老鼠倉”案的同時，監(jiān)管層也加大了對資產(chǎn)管理機構(gòu)內(nèi)控漏洞的監(jiān)管力度。

上周五，證監(jiān)會首次批量處罰基金公司內(nèi)控失職。華夏、海富通等5家基金公司被責令限期整改（三至六個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊；同時對5家基金公司相關(guān)責任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；中郵等6家基金公司被同步采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

無獨有偶，過去兩年高歌猛進的基金公司非公募業(yè)務也被監(jiān)管層拉響“警報”。同樣是在上周五，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《對14家證券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施》的通報，通報顯示，東海證券、興業(yè)全球、興全睿眾、首譽光控等4家公司的相關(guān)資管產(chǎn)品涉嫌違法違規(guī)被移送證監(jiān)會進行調(diào)查；上銀基金、瑞元資本等兩家公司在鄭州會議后設(shè)立杠桿超過十倍的資管產(chǎn)品；九泰基金在資管產(chǎn)品備案成立前開展投資運作；另有7家基金公司被暫停受理備案三個月。