姜洋：加快推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展

9月17日，“2014年期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京舉行。中國證監(jiān)會副主席姜洋表示，要從五個方面加快推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展。

他說，一是堅持服務實體經濟發(fā)展，緊緊圍繞實體經濟需求推進產品和業(yè)務創(chuàng)新，不能脫離實體經濟需要和規(guī)避監(jiān)管搞創(chuàng)新；二是努力增強競爭力，進一步明確期貨經營機構作為期貨及衍生品服務提供商的基本定位，重點提升風險控制能力、期現(xiàn)結合服務能力、產品設計與定價能力、交易能力和跨境服務能力；三是切實保護投資者合法權益，完善投資者適當性制度，加強期貨經營機構風險揭示和信息披露，推進行業(yè)誠信文化建設，嚴厲打擊違法違規(guī)行為；四是強化合規(guī)與風險防范，期貨經營機構的產品和業(yè)務創(chuàng)新要與自身的風險管理能力相匹配，創(chuàng)新發(fā)展權利要與風險防范責任相掛鉤；五是完善創(chuàng)新制度保障，推進《期貨法》立法，加快監(jiān)管轉型，完善配套制度，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。

姜洋指出，過去十年間，我國期貨市場取得了跨越式發(fā)展：市場規(guī)模快速增長；法規(guī)制度和監(jiān)管框架基本形成；運行質量不斷提升；市場功能逐步發(fā)揮。當前,我國正處于全面深化改革的關鍵時期，促進實體經濟轉型升級、金融市場改革以及我國對外開放步伐的加快，都對積極發(fā)展期貨及衍生品市場發(fā)展提出了迫切需求。今年5月國務院發(fā)布《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，證監(jiān)會日前發(fā)布《關于進一步推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》，為期貨市場以及期貨經營機構的創(chuàng)新發(fā)展提供了新機遇，提出了新要求。

姜洋表示，期貨經營機構是推進期貨市場功能發(fā)揮和服務實體經濟發(fā)展的重要一環(huán)。過去十年來，我國期貨經營機構在推進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展方面取得了突破性進展。下一步，要著重解決“大市場”與“小行業(yè)”的矛盾。一方面，要加快形成開放、包容、多元的行業(yè)格局，建立健全包括期貨經紀、投資咨詢、中間介紹、資產管理、風險管理等在內的多元業(yè)態(tài)。另一方面，要加大期貨經營機構做優(yōu)做強的支持力度，引導中小期貨經營機構差異化競爭和專業(yè)化發(fā)展，鼓勵有條件的期貨公司開展集團化經營，努力打造一批具有國際競爭力、以風險管理和資產定價為核心業(yè)務的衍生品服務集團。

中國證監(jiān)會主席助理張育軍在總結講話中表示，大力推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展，是當前和今后一個時期監(jiān)管部門、自律組織和全行業(yè)共同面臨的重要任務。要切實抓好期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的重點工作，扎實推進風險管理公司業(yè)務試點，加快發(fā)展期貨資產管理業(yè)務，穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務，探索培育發(fā)展專業(yè)交易商。

他強調，期貨經營機構要始終將合規(guī)風控貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程，把投資者合法權益保護放在首位，堅持誠信守法，恪守職業(yè)底線。要加大人才培養(yǎng)力度，建立人才培養(yǎng)長期規(guī)劃、人才激勵約束長效機制、人才認證與評價體系，健全人才退出機制，為創(chuàng)新發(fā)展提供人力資源支持。

全國人大財政經濟委員會副主任委員、《期貨法》起草小組組長尹中卿指出，期貨經營機構的轉型、創(chuàng)新和發(fā)展離不開市場的需求，離不開政策的激勵，應該加快政策創(chuàng)新和立法規(guī)范，促進期貨公司向資產管理機構轉型、向風險管理機構轉型、向金融衍生品服務商轉型、向互聯(lián)網金融提供商轉型、向國際化期貨經營機構轉型。

他表示，在起草《期貨法》的過程中，著重從以下幾個方面來研究和解決造成期貨經營機構經營困境的政策、法律制度與障礙：一是著重增加期貨經營機構主體，來推動期貨行業(yè)結構創(chuàng)新；二是擴大期貨公司的業(yè)務范圍，推動經營方式轉型；三是嚴格期貨公司進入和退出程序，推動市場主體規(guī)范；四是完善期貨公司的行為規(guī)范，推動防范風險創(chuàng)新；五是健全監(jiān)管制度的安排，推動監(jiān)管模式創(chuàng)新。

中國社會科學院副院長李揚圍繞互聯(lián)網金融，對美國與中國金融市場創(chuàng)新的最新情況進行了對比和介紹。他說，為應對互聯(lián)網金融挑戰(zhàn)，應進一步推動利率市場化；應在混業(yè)經營的框架下發(fā)展直接融資；應推動支付清算機制市場化；應對互聯(lián)網金融進行更好的監(jiān)管。

此次研討會由中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心共同主辦。來自立法機關、監(jiān)管部門、學術機構、自律組織、現(xiàn)貨企業(yè)、期貨經營機構、境外對沖基金以及媒體的代表參加了本次大會。