力推證券期貨監管轉型 肖鋼的現代監管規律新探索

一是監管取向從注重融資，向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變。二是監管重心從偏重市場規模發展，向強化監管執法，規模、結構和質量并重轉變。三是監管方法從過多的事前審批，向加強事中事后、實施全程監管轉變。四是監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。五是監管手段從單一性、強制性、封閉性，向多樣性、協商性、開放性轉變。六是監管運行從透明度不夠、穩定性不強，向公正、透明、嚴謹、高效轉變。

監管轉型的主要任務

一是進一步精簡行政審批備案登記等事項。二是推進股票發行注冊制改革。三是確立以信息披露為中心的監管理念。四是理順監管與執法的關系。五是強化派出機構職責。六是促進證券期貨服務業提升競爭力。七是提高稽查執法效能。八是推進資本市場中央監管信息平臺建設。九是建設法律實施規范體系。

⊙記者馬婧妤○編輯李劍鋒

2014年全國證券期貨監管工作會議昨日在證監會機關召開。中國證監會黨委書記、主席肖鋼在會上就大力推進監管轉型發表講話。肖鋼指出，當前監管轉型包括九個方面，其中包括進一步精簡審批備案事項、推進股票發行注冊制改革、提高稽查執法效能等。

肖鋼指出，推進監管轉型是證監會貫徹落實黨中央、國務院部署必須要完成的任務，是資本市場改革創新的內在要求，是順應時代發展潮流的必由之路。監管轉型是指監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變，是對社會主義市場經濟條件下現代證券期貨監管規律的新探索。

他表示，推進監管轉型要實現“六個轉變”：一是監管取向從注重融資，向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變。二是監管重心從偏重市場規模發展，向強化監管執法，規模、結構和質量并重轉變。三是監管方法從過多的事前審批，向加強事中事后、實施全程監管轉變。四是監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。五是監管手段從單一性、強制性、封閉性，向多樣性、協商性、開放性轉變。六是監管運行從透明度不夠、穩定性不強，向公正、透明、嚴謹、高效轉變。

肖鋼談到，監管轉型的主要任務是，一是進一步精簡行政審批備案登記等事項。二是推進股票發行注冊制改革。三是確立以信息披露為中心的監管理念。四是理順監管與執法的關系。五是強化派出機構職責。六是促進證券期貨服務業提升競爭力。七是提高稽查執法效能。八是推進資本市場中央監管信息平臺建設。九是建設法律實施規范體系。

肖鋼強調，監管轉型是一項長期任務和系統工程，不可能一蹴而就。在監管轉型過程中，特別要注意處理好推進監管轉型和促進市場發展、推進監管轉型和維護市場穩定、全面轉型和重點推進、推進轉型堅定性和政策措施靈活性、轉型統一性和創新性的關系。監管轉型，關鍵在人。面對繁重的轉型任務，必須切實加強系統各級領導班子和干部隊伍建設，以監管轉型帶動自身建設，以自身建設保障監管轉型。

2014年全國證券期貨監管工作會議會期共兩天。中央、全國人大、國務院有關部門、最高人民法院及新聞單位的代表，證監會機關各部門、系統各單位的負責人及副處級以上干部在現場及視頻分會場參加此次會議。