基金業(yè)協(xié)會規(guī)范專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

中國基金業(yè)協(xié)會26日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，旨在規(guī)范專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

《通知》要求開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對合作方選擇、項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目審批、資金劃撥、后期管理等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，建立動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，特別應(yīng)當(dāng)建立合作方以及項(xiàng)目遴選機(jī)制，明確遴選標(biāo)準(zhǔn)和程序，對項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查，不得完全依賴合作方的推薦和調(diào)查。各機(jī)構(gòu)對不同的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)實(shí)行分別核算、分別管理；根據(jù)單一客戶資產(chǎn)管理合同委托人書面指令進(jìn)行投資的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)要求委托人書面承諾委托財(cái)產(chǎn)來源和用途的合法性，并對根據(jù)其指令實(shí)施的投資行為承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等。各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理機(jī)制，建立長效激勵約束機(jī)制，防止片面追求項(xiàng)目數(shù)量與管理規(guī)模而忽視風(fēng)險(xiǎn)的短期行為。

截至9月底，共有41家基金公司子公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)規(guī)模約為4600億元，其中主要是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（曹淑彥）