十券商獲并購重組財務顧問A類評級

中國證券業協會上周六公布了2013年證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果，共有72家券商獲得評級。其中，獲得A類評級的券商有10家，B類24家，C類38家。

根據證監會此前規定，只有獲得A類評級的財務顧問，才可能讓客戶的并購重組項目進入豁免/快速通道。

協會指出，財務顧問執業能力專業評價是根據財務顧問的證券公司分類結果、業務能力和執業質量，通過計算相關類別的指標獲得分值，最終確定財務顧問類別。

據悉，10家獲得A類評級的券商是：東海證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司、 齊魯證券有限公司、西南證券(600369)股份有限公司等。

24家獲得B類評級的券商名單為安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、財通證券有限責任公司、長城證券有限責任公司等。

財務顧問職業能力評級為C類的券商是愛建證券有限責任公司、財富里昂證券有限責任公司、大通證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司等。

根據規定，財務顧問在評價期內或評價期結束至評價結果公布前出現被立案稽查情形，但調查結果未公布的，該財務顧問評價結果暫不生效，不公布其財務顧問類別。證監會調查結果公布后，被采取行政處罰或監管措施的，評價結果不生效，不公布財務顧問類別；未被采取行政處罰或監管措施的，評價結果生效，公布財務顧問類別。財務顧問從評價期結束至評價結果公布前被采取行政監管措施的，評價結果不生效，不公布財務顧問類別。

證券業協會表示，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價是行業主導的市場化機制之一，其目的不僅是為了滿足財務顧問分道制的需要，更重要的是在于激勵制約財務顧問業務參與各方歸位盡責、提升業務水準質量、培育核心競爭力。