證券營業部新指引發布 券商新設營業部建設成本將降低

來源：中國證券報－中證網 作者：蔡宗琦

中國證券業協會3日發布修訂的《證券公司證券營業部信息技術指引》。這是協會自今年證券公司創新發展研討會以來發布的又一項自律規則。新《指引》大幅降低了新設證券營業部的建設成本。分析人士表示，這將有利于證券公司快速部署新的營業網點，實現證券營業部功能轉型。

新《指引》根據證券營業部的業務功能定位和信息系統建設模式，采取分類管理方式，從系統建設、運維管理和安全保障三方面對證券營業部信息系統建設和管理提出明確要求，將證券營業部信息系統建設模式分為三種類型，把在營業場所內部署與現場交易服務相關的信息系統且為客戶提供現場交易服務的模式劃分為A型；把在營業場所內未部署與現場交易服務相關的信息系統，但依托公司總部或其他證券營業部的信息系統為客戶提供現場交易服務的模式劃分為B型；把在營業場所內未部署與現場交易服務相關的信息系統且不提供現場交易服務的模式劃分為C型。

針對采用不同類型信息系統建設模式的證券營業部，新《指引》提出不同的技術要求。對于A型營業部，合理降低有關信息系統建設和管理要求，繼續指導此類型證券營業部信息系統建設和管理；對于B型、C型證券營業部，僅提出最低標準和原則性要求。新《指引》明確規定“證券公司可根據自身狀況和業務發展需要，自主選擇證券營業部信息系統建設模式”，同時，強化法人治理的原則，從原來直接對證券營業部提要求，轉變為從規范證券公司行為的角度全面強化證券公司的管理職責。

分析人士表示，新《指引》的頒布實施將對整個證券行業營業部的信息系統建設和管理產生積極影響。首先，證券公司可根據業務需要與技術要求自主選擇營業部信息系統建設模式，達到公司資源最優配置的目標；其次，大大降低新設證券營業部的建設成本，有利于證券公司快速部署新的營業網點，實現證券營業部功能轉型；再次，總結了行業實踐經驗，更符合證券營業部業務發展的需要，有利于拓展營業部服務客戶的模式；最后，修改后的《指引》將作為證券營業部信息系統建設的標準，為協會規范和檢查營業部信息系統的建設和管理提供依據。

2009年9月，在證監會指導下，中國證券業協會發布《證券營業部信息技術指引》，對證券營業部信息系統建設和管理制訂了相關技術標準和管理要求。隨著證券市場和新技術的不斷發展，證券營業部所處環境已發生顯著變化，原標準和要求已不能很好地滿足市場創新、業務創新、技術創新的發展需要。證券業協會為此組織對《指引》進行了重大修改。