新任監事會主席短線交易違規 新和成涉嫌虛假陳述

每經編輯 每經記者 趙陽戈    

每經記者 趙陽戈

新和成（002001，收盤價21.56元）的投資者迎來好消息，公司今日宣告經營團隊在近期“組團”增持公司股票，這也是新和成上市以來的首份增持公告。不過意外的是，增持公告牽出了公司監事董小方有短線交易的違規行為?！睹咳战洕侣劇酚浾甙l現，董小方“擅長”短線操作，今年來總計交易了40筆。更值得一提的是，就在3月23日，新和成提名董小方為監事候選人時，公告中有董小方“未持有公司股票”的表述，與事實不符，新和成也因此涉嫌虛假陳述。

監事短線交易違規

新和成今日公告，公司總裁胡柏剡帶領著10人經營團隊，在5月22日至5月29日期間，以20.35~21.10元/股的區間價格，累計買入公司股份136.98萬股。其中總裁胡柏剡增持數量最多，為17萬股，增持的目的則是使經營者和股東形成利益共同體，進一步提升經營層的效率等。并且，上述新和成的經營層還表示，將在未來12個月內增持不超過總股本1%的股份（含本次）。

公司經營層的增持對投資者來說當然是莫大的利好，只不過，也正是由于這次增持，又牽出了公司監事的違規短線交易。

新和成同時披露，公司監事董小方由于在1月17日至3月14日期間，累計賣出了公司股票9.14萬股，成交均價為21.47元/股，而在5月28日時，董小方又反向操作買入6.15萬股，成交均價為20.42元/股，根據《證券法》第47條規定，董小方的上述行為造成了違規短線交易。因此，新和成在向董小方進行書面警告及風險警示之后，董小方應當將短線交易所產生的收益，共計6.46萬元上繳給上市公司，記入上市公司當期的營業外收入。

52個交易日交易39次

根據公開信息，董小方于2007年10月至今任新和成黨委副書記、工會主席，并于2008年3月起擔任新和成全資子公司山東新和成藥業有限公司總經理，2012年4月21日被選舉為新和成監事，并于4月23日起任職監事會主席。

值得一提的是，《每日經濟新聞》記者查閱董小方短線交易記錄時發現，其“擅長”短線操作，今年以來其共計買賣了40次，交易頻繁，甚至在3月14日、2月29日、2月10日、2月9日這幾日，其還進行了“T+0”操作。

《每日經濟新聞》記者注意到，董小方在3月22日完成今年來第39筆交易后，曾有長達2個月的“沉默期”。有意思的是，3月23日恰恰是新和成第五屆監事會第六次會議召開的時間，也正是在該次會議中董小方被提名為第五屆監事會監事候選人，當時的提議是全票通過。如果自今年年初至3月22日來算，52個交易日中董小方共計買賣了39次，平均1.33天成交一次。

上市公司涉嫌虛假陳述

隨著今日的公告，另一個更嚴重的問題似乎也浮出水面。

《每日經濟新聞》記者在新和成3月23日召開的第五屆監事會第六次會議記錄中看到，在提名董小方為監事候選人時，附帶有董小方的個人簡歷，當中明確表述“董小方未持有公司股票”。

但今日的公告顯示，董小方在5月28日買入6.15萬股之前，曾經持股5.11萬股，而根據董小方的短線交易記錄來看，即使在3月23日的前一天3月22日，董小方還買入了9100股，同時其在3月23日到5月27日的時間段中，沒有買過股票。很明顯，3月23日新和成公告中對董小方的介紹有虛假陳述的嫌疑。

另外，在3月23日新和成公告的董小方個人簡歷中，也明確表述該人士“未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒”，但如今他才剛剛任職監事，甚至監事會主席，就因為短線交易而違反了《證券法》，該人士是否還稱職于如今的監事會主席這一身份？

據悉，上市公司監事的職責正是在于負責監督董事、高管等有無違反法律、法規、公司章程及股東大會決議的行為，而在3月23日召開的監事會議中，提名董小方為監事候選人的議案是由4位監事全票通過的，那么，回頭來看，這4位投了同意票的監事，是否也有失察？