鄭拓老鼠倉(cāng)被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了交銀施羅德基金公司旗下交銀穩(wěn)健(519690)原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案，鄭拓利用“老鼠倉(cāng)”非法獲利超過(guò)1400萬(wàn)元。據(jù)介紹，目前，證監(jiān)會(huì)已將案件移交公安機(jī)關(guān)，鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人告訴記者，這起“老鼠倉(cāng)”案于2010年9月被立案。調(diào)查發(fā)現(xiàn)鄭拓相關(guān)交易行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條第四款所述違法行為，證監(jiān)會(huì)已將此案移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｔ摪杆痉ㄅ袥Q后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其涉及的行政違法事項(xiàng)依法做出處理。

經(jīng)查，鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開(kāi)信息，使用夏某某、原某某證券賬戶(hù)，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元。鄭拓于2007年3月進(jìn)入交銀施羅德，2007年3月至2007年6月實(shí)際負(fù)責(zé)交銀穩(wěn)健基金的具體投資管理工作，2007年7月起擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，2009年8月離任。

據(jù)介紹，鄭拓使用的證券賬戶(hù)先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶(hù)資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶(hù)多道過(guò)橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。

調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，對(duì)事實(shí)一概不予回應(yīng)，試圖隱瞞真相。稽查人員周密部署，在著重搜集各種直接證據(jù)的同時(shí)，挖掘間接證據(jù)，最終形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，該案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案件，鄭拓自上任基金經(jīng)理到辭職的兩年多時(shí)間里，肆意盜取所在基金公司的非公開(kāi)信息為自己的交易獲利。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過(guò)100億元，單個(gè)交易日的交易金額動(dòng)輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開(kāi)的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買(mǎi)入同一公司股票獲利，違背了基金從業(yè)人員對(duì)受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負(fù)有的忠實(shí)義務(wù)，也侵犯了基金公司的商業(yè)秘密。這種先于或同步于有關(guān)基金買(mǎi)入同一公司股票的證券交易行為客觀上會(huì)對(duì)相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。更為嚴(yán)重的是，這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對(duì)有關(guān)基金及基金管理人的信任，進(jìn)而對(duì)有關(guān)基金的市場(chǎng)商譽(yù)甚至整個(gè)基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金業(yè)中的“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和利益輸送行為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，嚴(yán)懲不貸，堅(jiān)決打擊。基金經(jīng)理們應(yīng)該決不觸碰“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。各基金管理公司也應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管控和警示教育，基金業(yè)的健康發(fā)展有賴(lài)于每一位基金從業(yè)人員忠實(shí)履行對(duì)投資者的信托責(zé)任義務(wù)。