2011-09-22 01:06:36
作為億萬身家的礦業公司老板，卻熱衷于幾萬元的頻繁短線交易，這是否在挑戰證監會內幕交易的定罪尺度？
每經記者 楊蘇
內幕交易魅影浮現！
作為海印股份（000861，前收盤價19.30元）擬購礦業公司的唯一股東，黎家燕在洽談交易至簽訂協議的過程中，21次買賣公司股票，甚至截至昨日仍然持有2500股，顯然有內幕交易的嫌疑。更有趣的是，作為億萬身家的礦業公司老板，卻熱衷于幾萬元的頻繁短線交易，這是否在挑戰證監會內幕交易的定罪尺度？
海印股份1億多元購礦
停牌近兩個月的海印股份今日公告，公司全資子公司北海高嶺科技有限公司（以下稱北海高嶺）是高嶺土業務的發展平臺，擬收購合浦能鑫礦業有限公司 （以下簡稱能鑫礦業）100％股權。黎家燕作為交易對方，在交易前為能鑫礦業唯一股東、法定代表人，擬全部出讓所持有的能鑫礦業100%股權。此次交易的總金額為11178.39萬元。其中股權轉讓價款為6156.23萬元，北海高嶺同時承擔償還能鑫礦業向黎家燕的全部借款5022.16萬元。
公告顯示，截至2011年6月30日，能鑫礦業經審計的凈資產是116.46萬元。僅僅是6156.23萬元的股權轉讓價款，比凈資產高出6039.77萬元，溢價率高達5186.13%。
黎家燕此筆交易獲益頗豐，自協議生效之日，只要合法過戶、提供完稅證明及詳查報告，并經專家評審備案后3個工作日內，就可以順利獲得全部股權轉讓價款。
交易方21次少量買賣股票
與其身家極不相稱的是，在洽談交易至協議簽訂的過程中，黎家燕20多次少量買賣海印股份股票，成交金額很少。
公告顯示，3月2日，黎家燕以均價17.70元賣出2000股，一周后又以均價16.74元買入700股。在3月17日和5月17日，黎家燕更是同時進行了買入和賣出雙向操作。不過每次成交數量絕大多數都只有幾千股，最少的一次只賣出了100股。
黎家燕對這些交易出具了近300字的說明文件，強調是作為一個普通投資者對股票的感覺在操作。“特別是在整個業務談判過程中因為各種原因，也不知道生意能否談成，何時能談成，沒有刻意利用自己對內幕的了解去買賣海印股份的股票。”
值得注意的是，海印股份明確指出在今年2月就已經提醒其不得在交易披露前買賣公司股票。然而黎家燕仍然21次買賣海印股份的股票。
對此，黎家燕也承認與公司有接觸，卻仍然自辯不了解規定：“去年年末開始因業務原因，跟海印股份有業務接觸，由于自己對相關的政策法規學習不夠，不了解相關規定，在此期間仍有買賣海印股份股票行為”。
挑戰內幕交易定罪尺度
知名證券律師宋一欣對《每日經濟新聞》記者表示，該礦業公司法定代表人作為收購交易的一方，在收購協議公開前多次買賣收購方股票，涉嫌內幕交易。不過內幕交易的認定需要證監會等職能部門的查處。
實際上，內幕交易正是近幾年證監會嚴厲打擊的違法行為。但是這次黎家燕的交易金額較少，頗有些挑戰證監會內幕交易定罪尺度的味道。
《中華人民共和國證券法》第二百零二條明確規定，“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券……責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款……”。
宋一欣律師強調，內幕交易罪的認定與交易金額大小無關，與交易人的盈虧情況也是無關的。針對海印股份披露的這個情況，該交易人有可能遭到證監會的立案調查。而且已經披露這些交易作為事件的表象，背后也許還有其他情況，需要監管部門的綜合調查。
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